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浅谈诉辩交易的本土化993 浅谈诉辩交易的本土化 重庆百君律师事务所陈昱 内容提要：辩诉交易体现了诉讼目的从实体正义到程序正义、形式正义的现实转变，其 生命力源于在公正优先下对效率的很高程度的容纳。而且辩诉交易所体现的理念是有积极意 义的，即公权与私权之间的对抗不是不可调和的，而是可以通过蕴涵了平等价值理念的协商 机制来解决，这是刑事诉讼民主化发展的表现。我国目前面临着司法资源严重不足与案件数 量日益飙升的尖锐矛盾，因此可以借鉴吸收西方辩诉交易制度的合理内核，结合我国的司法 实践和法制进展现状，建立具有中国特色的辩诉交易制度。 关键词：辩诉交易 公正 效率 契约 制度构建 辩诉交易(pleabargaining)，又称辩诉协商(plea of 前，提起控诉的检察官为了换取被告人的有罪答辩(pleaguilty)，选择比原来指控更轻的 罪名指控或者较少的罪名指控，或者允诺向法官提出有利于被告的量刑建议等条件与被告方 (通过律师)在法庭外进行争取有利于被告的最佳条件的讨价还价而形成的一项司法制度． 这一制度最早萌生于19世纪的美国，当时正值美国社会结构的转型期，犯罪率剧增而美 国又是一个崇尚。正当法律程序”的国家，通过正式的陪审团以普通审判程序来应付日益增 多的刑事案件已显得杯水车薪，为解决刑事案件积压和司法拖延问题，一些大城市开始刨立 和实行辩诉交易来换取被告入主动认罪，从而迅速结案，辩诉交易也随之。繁荣”起来， 并在1970年联邦最高法院的BradyV．U．S一案中得到正式合法性确认。1974年的《联邦 刑事诉讼规则》将辩诉交易作为一项诉讼制度确立下来，进一步使其法典化和制度化．随着 刑事政策理论的日趋完善和人权运动的不断发展，蕴含着民主、自由、效益、互利等现代理 念的辩诉交易制度得以在世界多国得到广泛推行。 一、辩诉交易的理论基础 一项制度的合理存在，必然有其深厚的理论基础和现实价值，辩诉交易在美国得以产生、 发展，乃至形成一种完整的制度，这绝对不是偶然的。它是美国特定社会环境和司法实践的 产物。在此，我们仅以辩诉交易制度在美国存在的几个理论基础为视角进行初步分析，以此 论证它们从不同的角度和侧面共同作用、合力支持着辩诉交易制度。 (一)辩诉交易的思想基础——实用主义哲学观 美国作为一个以务实著称于世的资本主义发达国家，其衡量一切事物的好坏，并不是以 历史和传统为标准的，而是以是否有用作为标准的。在同英国殖民统治作斗争的过程中，这 种思维方式渐渐形成一种哲学思潮——实用主义哲学观。受这样一种实用主义哲学观的影响． 994第四届西部律师发展论坛(内蒙古)论文集 面对刑事积案不断加剧的现实．基于检察官对败诉风险的担忧，针对正规审判程序繁琐且耗 费巨大的弊端，考虑到被告人希望能尽快结束追诉程序及被害人希望能尽快得到抚慰的现实， 辩诉交易制度在刑事诉讼中便应运而生。可以说，辩诉交易制度从一种私下的暗箱操作到获 得法律上的正式承认，实际上就是在实用主义哲学观引导下进行利益判断和价值选择的过程． (二)辩诉交易的人文基础——高度发达的契约观念 随着资本主义社会的各项政治、经济和文化制度的建立，资产阶级在革命过程中高举的 两大旗帜——自由、平等观念也而逐步深入人心．而在平等的基础上任何人都有权利与他人 订立契约，这正是自由、平等的应有之意。可以说，辩诉交易制度的出现，正是这种契约自 由观念在刑事司法领域中的重要体现。 辩诉交易在本质上就是一宗契约，是控辩双方就案件的解决所达成的合同．辩方以认罪 和放弃正规审判的权利作为对价，换取控方的放弃指控或者降低指控，控方则以放弃寻求对 被告的更为严厉的追诉和处罚作为对价，换取辩方尤其是辩护律师放弃在正式庭审中在证据 能力、证明标准等问题上对控方的发难。控辩双方实际上是通过辩诉交易交换了一种风险。 这一制度的建立，从根本上克服了正规刑事审判的冗长繁杂和由此而产生的刑事判决的。非 合意性”和不确定性。 (三)辩诉交易的制度基础——当事人主义的诉讼模式 在英美法中，“当事人主义”是程序运行中的主导原则。美国广泛采用的辩诉交易的做 法，虽是迫于与犯罪作斗争的现实需要而采取的，但它也不可避免地表现出当事人主义诉讼 理念的一