ST 大通：重大投资管理制度(2010年11月) 2010-12-01.pdfVIP

深圳大通实业股份有限公司 重大投资管理制度 （经2010 年11 月30 日公司第七届第九次董事会审议通过） 0 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范深圳大通实业股份有 限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）对外投资决策程序，建立系统完善的 对外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保证投 资资金的安全和有效增值，明确公司重大投资决策的批准权限与批准程序，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称“重大投资”包括下列事项： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、租入或者租出资产； 5、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 6、赠与或者受赠资产； 7、债权或债务重组； 8、研究与开发项目的转移； 9、签订意向书、协议书或合同； 10、董事会、股东大会认定的其他事项。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资 产购买或者出售行为，仍包括在内。 第三条 公司重大投资决策应服从公司制定的发展战略，遵循合法、审慎、 安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第四条 公司涉及融资事项以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 有特殊规定的事项按照相关规定及制度执行。 投资事项涉及对外担保时，须经股东大会审议通过的对外担保事项及审批程 序按照《公司章程》执行。 1 投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的决策制度执行。 第五条 本制度适用于公司及下属控股子公司。 第二章 重大投资的组织管理机构 第六条 机构组成： （一）公司股东大会、董事会为公司投资决策机构，负责对投资计划进行审 议、对提交的议案进行批准、表决。 （二）公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目的具体实 施，及时向董事会汇报投资进展情况。 （三）投融资管理部、财务部、董事会办公室、审计部为公司管理投资事项 的内部职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、披露、监控以及年度投资计 划的编制和实施过程的监控。 第三章 审批权限及执行管理 第七条 公司发生重大投资事项，如在董事长、总经理审批权限范围内的项 目由董事长、总经理批准实施；如超过董事长、总经理权限，应报董事会讨论通 过后批准实施；如超过董事会权限，应报股东大会讨论通过后批准实施。 第八条 公司发生重大投资事项达到下列标准之一的，经董事会审议通过后 提交股东大会审批： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的30%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的50%以上，且绝对金额超过5000 万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且 绝对金额超过500 万元； 4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最 近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过5000 万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 2 会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第九条 董事会授权董事长行使重大投资事项的审批权限如下： 1、组织制订公司的发展规划和投资方案，也可委托总经理制订； 2、批准签署总经理提出金额在公司最近一期经审计总资产的20％以下的因 投资、业务扩展及经营需要向金融