探路者：公司治理专项活动整改报告 2010-09-29.pdfVIP

北京探路者户外用品股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于 2009 年上市公司治理相关工作 的通知》（上市部函[2009]088 号）和北京证监局《关于北京辖区上市公司2009 年公司治理相关工作的通知》（京证公司发[2009]84 号）的精神，遵照北京证 监局和深圳证券交易所的部署，北京探路者户外用品股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）参照《公司法》、《证券法》、《深圳交易所创业板股票上 市规范运作指引》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的要求，深入开展上 市公司治理专项自查工作，在北京证监局的指导和社会公众的监督下，按照中国 证监会要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整 改情况汇报如下。 一、公司治理专项活动开展的情况 （一）公司治理自查阶段 本公司于2010年1月正式启动治理专项活动，董事会秘书负责组织与协调， 在公司内部成立了治理专项活动领导小组和工作小组，董事长作为领导小组组 长，高度重视此项工作，认真研究，周密部署，严格督促治理专项活动按计划顺 利实施。工作组成员认真学习了中国证监会、北京证监局下发的文件，并严格对 照法律、法规和《通知》要求的自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制 情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方 面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。 （二）公众评议阶段 2010 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于加强 上市公司治理专项活动自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动自 查报告和整改计划》，并于 2010 年 3 月 31 日在中国证监会创业板指定信息披 露网站上进行了公告。为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司设置了专门 的电话、传真、电邮和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投 资者沟通。 （三）整改提高阶段 公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题， 公司董事会迅速召集有关部门和相关责任人认真学习了监管要求，针对具体问 题，深入分析原因、制定整改措施，进行了认真整改。 二、公司治理存在的问题及整改情况 （一）公司自查中发现的问题及整改落实情况 公司对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整改计划，积极采取应对 措施实施整改，具体情况如下： 1、加强公司投资者关系管理工作 整改情况：公司积极拓宽与投资者沟通的渠道，自 2010 年 6 月 29 日起实 施董秘现场接待日活动，于每月第二周及第四周的周二下午14：00-17：00（公 司定期报告披露前的1个月活动暂停），在公司总部1号会议室现场接待各类投 资者的调研。认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的、充分的信息披 露与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。 此外，公司还加强了对从事投资者关系管理的工作人员的培训工作，公司 董事会秘书张成先生和证券事务代表陶旭先生均参加深圳证券交易所创业板第 一期董事会秘书培训班，并顺利取得董事会秘书资格证书。 2、提升信息披露的质量 整改情况：公司董事会秘书组织相关人员认真学习各项法规和制度文件， 加强与深交所、证监局等监管机构的沟通，建立信息披露流程，认真履行对披露 事项的复核与审批程序，进一步提高信息披露的水平。 3、完善公司内部控制管理制度 整改情况：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、 行政法规、规章制度的规定以及公司实际经营情况，补充制定了《年报信息披露 重大差错责任追究制度》等内部控制管理制度，对公司《董事会议事规则》、《总 经理工作细则》等制度条款进行了修订，进一步健全公司内部控制体系。 4、加强对董事、监事和高级管理人员的培训 整改情况：公司积极组织董事、监事、高级管理人员及相关人员参加监管部 门组织的各项法律法规、规章制度的学习和培训，公司全体董事（独立董事除外）、 监事均参加了北京辖区上市公司 2010 年度第一期董事监事常规培训班，公司财 务总监及内部控制相关负责人员积极参加了北京证监局举办的企业内部控制配 套指引培训班，进一步增强董事、监事和高级管理人员的责任感和业务水平，不 断完善法人治理结构，为公司持续规