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外商投资企业股权变更的积极管理 ——以A公司股权变更僵局的补救为视角 王建平※ (四川成都四川大学法学院610064) 摘要：外商投资企业股权变更中，行政管理机关应当积极行政，主动管理并 以行政合理性原则为指导，积极修正消极管理中出现的问题。论文以A公司出现的 外商投资企业股权变更僵局为视角，强调行政机关应当强化外商投资企业股权变更 监管，并在外商投资企业股权变更僵局的司法矫正中，解决司法矫正的案由确定， 司法矫正行政违法行为的有限性，以及司法矫正与行政补救相结合等问题。 关键词： 股权变更行政监管股权变更僵局积极管理司法矫正 外商投资企业的股权变更，是外商投资企业运行中一个非常重要的行政管理问 题和司法处置问题。对此，我国采用了不同于一般国内企业的股权变更国家政策， 在《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》1(简称01-资股权规定》)第3条 中规定，应当符合国家对外资企业的特殊要求，即必须经过我国管理机构批准。2从 国家政策角度看，这种批准就是一种行政管理与行政监管的表现，也是在司法层面， 必须遵循的“批准才有效”规则。应当说，这种规定，与我国《公司法》2005年10 月27日修订后的“公司自治理念，并不是完全吻合的。 ※王建平(1960一)，男，陕西咸阳人。四川大学法学院教授，民法学硕士，经济学博士。主要研 究方向：民法学总论、公司与证券法法学、防灾减灾法学。 ‘1997年5月28日，由对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局发布的01,商投资企业投资者股 权变更的若干规定》119971夕i-经贸法发第267号文，共23条。 ‘《外资股权规定》第3条规定，企业投资者股权变更应遵守中国有关法律、法规，并按照本规定经 审批机关批准和登记机关变更登记。未经审批机关批准的股权变更尤效。 184 对于我国行政机关历来畅行“消极行政”理念形成的行政行为习惯而言，外商 投资企业的股权变更这种“应当批准”，在当代社会主义市场经济背景下，在行政 管理即服务的理念中，实际上，就是应当申报与服务型申报管理相结合的代名词， 是在“积极行政”模式下，把外商投资企业的股权变更被动管理，变成主动监管和 服务管理，如果出现了什么管理上的不足或者缺陷，也要事后采取积极补救措施， 从而，真正为我国优化外商投资的法制环境，提供有力地保障。 作者认为，我国外商投资企业的股权变更审批与登记制度设计，在消极行政以 及低效能政府职责、职能和职权的配比下，存在明显的不适应现实需要的缺陷。即 外商投资企业股权变更行政审批的形式主义，在面对外资企业股权变更原因的复杂 性，以及这种变更本身的行政审批需要“积极服务，司法审判中的事实优先于形 式，以及司法矫正行政行为的不足，从而改进外资企业的股权管理制度，强化我国 外资企业公司治理机制的国内微观环境，具有积极意义。 对外商投资企业股权变更问题的研究，一方面抓住了外商投资企业法与行政审 批之间关系的“牛鼻子”，通过相关问题的分析和研究，可以避免出现新的外商投 资企业的股权变更陷入僵局的情况；另一方面，积极改进行政管理部门对于外商投 资企业的管理工作，尤其是对于外商投资企业在撤资、收回投资，以及、投资期限 届满后离开投资地等，提供清晰、明确而合法的法律保障，以及外商投资合法利益 的有效维护机制，从而，为进一步改善我国的外商投资法制环境，提供思考的依据 和制度保障的分析样本。 一、外商投资企业股权变更的原因 外商投资企业投资者股权变更，是指依照中国法律在中国境内设立的中外合资经营 企业、中外合作经营企业、外资企业(简称“外商投资企业)的投资者或其在企 业的出资(包括提供合作条件)份额(简称“股权”)1发生变化的情形。这种情形 的发牛，主要是股权作为外商投资企业的重要出资因素，在生产经营和管理活动中 的必要调整，其具体原因往往比较复杂。2外商投资企业投资者股权变更的主要原因， 12009年12月2日，国务院发布《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》(2010年 3月1日实施生效)，所以，外商投资企业在广义上应当包括外国企业或者个人在中国境内设立的 合伙企业(即指2个以上外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业)和外国企业或者个人与中国 的自然人、法人和其他组织在中国境内设立合伙企业等。 2 Oi-资股权规定》第2条第二款规定，外商投资企业投资者股权变更包括但不限于下列主要原冈导 致外商投