证券从业考试证券投资基金模拟试卷.docVIP

证券投资基金 模拟试卷及参考答案  一、单项选择题 1证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。 A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D基金管理人内部相互制约的制衡机制  2证券投资基金反映的经济关系是： A 所有权关系 B 债权债务关系 C 信托关系 D 合伙投资关系   3为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。 A《证券投资基金管理暂行办法》 B《证券投资基金管理办法》 C《证券投资基金管理法》 D《证券投资基金法》 4一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是。 A全球基金 B国际基金 C离岸基金 D在岸基金 5母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这种基金是 。 A指数基金 B对冲基金 C伞型基金 D开放式基金 6全球第一个公司型开放式投资基金是 。 A英国“海外及殖民地政府信托” B富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D麦哲伦基金 7在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指。 A1949年以前组建的基金 B1979年改革开放之前组建的基金 C1991年上海证券交易所成立之前组建的基金 D1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金[ 8 国内第一只货币市场证券投资基金是。 A华安现金富利 B华夏现金增值 C博时现金受益 D泰信天天收益 9 我国《证券投资基金法》颁布的日期是。 A1997年11月14日 B2003年10月28日 C2000年10月８日 D2004年6月1日 10国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是。 A华安上证180指数ETF基金 B银华道琼斯88指数基金 C易方达上证50指数基金 D华夏上证50指数ETF 11在我国，基金管理人和托管人之间的关系是 。 A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 B管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 C共同受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 D交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人 12根据我国《证券投资基金法》的规定，拟设立基金管理公司的最低注册资本为。 A1 000万元人民币B5 000万元人民币 C1亿元人民币D3亿元人民币  13截至2006年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为 A 254 B 56 C 307 D 164 14截止2006年底，我国封闭式基金的数目为 A 23 B 33 C 54 D 53 15我国《证券投资基金法》规定，代表基金份额 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。 A5% B10% C15% D30% 16 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表 以上基金份额的持有人参加。 A50% B30% C80% D10%  17更换基金管理人、托管人，必须由基金持有人大会决议通过。《证券投资基金法》规定，通过该项决议所需的表决权比例为： A经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上 B所有基金份额持有人所持表决权的50%以上 C经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上 D所有基金份额持有人所持表决权的2/3以上  18截至2006年底，我国的合资基金公司数量为 A 14 B 24 C 34 D 44 19契约型封闭式基金最基本的法律文件是 。 A基金合同 B发起人协议 C基金上市公告书 D基金招募说明书 20根据中国证监会对基金类别的分类标准， 以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60% C65% D80% 21我国基金的类别首次被监管部门划分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等四种类别，依据