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第21 卷第4 期 中南大学学报(社会科学版) Vol.21 No .4 2015 年8 月 J. CENT. SOUTH UNIV. (SOCIAL SCIENCE) Aug. 20 15 论科技创新市场的反垄断法规制 阳东辉 (湖南师范大学法学院，湖南长沙，410081) 摘要：科技创新市场与其他市场一样，也存在着研发企业以合并或联合等垄断方式阻碍研发竞争的现象。美国在 创新市场反垄断执法方面具有较为成熟的经验。当我国对科技创新市场进行反垄断执法时，将面临难以制定本身 违法的行为标准、相关产品市场难以界定之障碍，因此，除了原则上规定《反垄断法》可直接适用于科技创新市 场之外，可以从识别竞争性研发项目和确定相关研发项目的潜在竞争者两个方面来界定同一研发市场。另外，从 相关科技研发市场的竞争性和是否形成进入壁垒两个方面来判断垄断的构成与否。 关键词：科技创新；创新市场；反垄断 中图分类号：D922.294 文献标识码：A 文章编号：1672-3104(2015)04−0091−07 科技创新市场反垄断是一个国际性的前沿课题， 者帮助确定价格并安排销售。更经常的情况是，市场 目前只有美国有比较完善的科技创新市场反垄断立 并没有什么组织。[2]换句话说，市场可以是众多买者 法、行政执法与司法实践经验。我国没有专门的科技 和卖者进行交易的场所，也可以是没有具体交易场所， 创新市场反垄断法律规范，2015 年4 月国家工商行政 但存在供给与需求的交易机制。 管理总局公布的 《关于禁止滥用知识产权排除、限制 美国学者Brett Frischmann最先提出“创新市场” 竞争行为的规定》 ( 以下简称《禁止滥用知识产权规 (innovation market)的概念，按他的说法，“创新市场” 定》) ，也几乎没有涉及到科技创新市场的反垄断问题。 是创新的投入与产出，供给与需求的市场。[3]随后， 因为该规定不是专门针对科技创新市场的反垄断法律 美国司法部的两位高层官员Richard Gilbert和Steven 规范，而是以知识产权反垄断为规制核心，对尚不具 Sunshine进一步对创新市场进行了具体限定，他们认 [4] 1995 有知识产权的未来科技研发市场的反垄断规制明显存 为，创新市场是“未来产品和服务的研发市场”。 在规制盲点和空白地带。本文试图借鉴美国创新市场 年美国司法部和联邦贸易委员会联合发布的《知识产 反垄断执法的经验与实践，探索我国新型市场——科 权许可指南》(Joint Intellectual Property Licensing 技创新市场的反垄断规制问题，以期促进我国反垄断 Guildlines)就如何定义创新市场，进行了行政执法解 立法体系的完善。 ①因此，有关创新市场的概念是美国理论和实务部 释。 门的研究热点。 一、科技创新市场为什么需要 本文没有采用美国“创新市场”这一提法，而是 反垄断法规制？ 使用“科技创新市场”这一术语。因为笔者认为，“科 技创新市场”比“创新市场”这一概念更准确和不容 (一) 科技创新市场的界定