全球价值链下我国制造业升级的研究.pdf

摘 要 20世纪末21世纪初以来，体现全球范围内资源有效整合和利用的国际分工 模式发生了巨大的变化，竞争的加剧使跨国公司越来越感觉到仅仅依靠自身力量 难以有效应对激烈的竞争，于是纷纷调整发展战略，将原来全部由自己承担的一 体化生产进行分解，加工组装等低端环节外包出去，自己保留最具竞争力、同时 也是利润最丰厚的研发、品牌、售后服务等核心环节，全球价值链理论对当前的 这种现象进行了很好的解释。全球价值链整合的出发点在于；①实现各环节中各 具比较优势的企业能“善其所长”：②“归核化”的趋势，使企业专注于关键环 节、核心业务的经营，而将自己不擅长的非关键环节和非核心业务实施分包。由 于发展中国家劳动力廉价、资源丰富、又有着迫切发展本国经济的愿望，发达国 家就将获利最少的、又消耗能源的加工制造环节转移至发展中国家，而他们主要 从事研发、技术创新产品开创期的生产以及产品营销环节，以攫取高附加值的垄 断利润和经济租金，形成了发达国家企业控制发展中国家企业的局面。 随着全球价值链融入的广度和深度的不断加深，我国制造业取得了巨大的成 就，在世界经济舞台上的影响力不断增强。但同时我们又必须清醒地看到目前我 国制造业处于全球价值链的低端。如何解释这一现象?如何解决这一问题?这成 为了当前国内外学者和政策制定者非常关心的前沿问题。从已有的文献来看，围 绕全球价值链理论学者们从全球价值链及其治理综述、全球价值链与产业集群、 全球价值链与地方产业网络、全球价值链与产业升级等方面进行了研究。尽管这 些研究促使中国学者和企业界加强了对全球价值链的了解，但是从这些研究可以 看出，结合中国实际进行系统分析的文献还不多。 本论文是教育部“国际金融危机应对研究”应急课题“国际金融危机的环境 项目“中国产业的科学发展与自主创新”(批准号：211XK06)的子项目。依据国 际分工理论、全球价值链理论，本论文的命题旨在解决四大问题，即我国制造业 在全球价值链中所处的位置的原因分析；我国制造业升级的影响因素分析；我国 制造业升级的路径分析；以及我国制造业升级的机制设计。这四大问题从逻辑上 环环相扣，层层深入，可以阐述全球价值链下我国制造业升级的基本命题。 以此命题展开，本文首先通过RCA指数、liT指数、VAR指数对我国制造 业在全球价值链的位置进行了判断，得出的结论是我国制造业整体上处于中等竞 争力水平，获得的加工贸易增值率虽有所增长，但不高；处于全球价值链分工地 位的较低端位置。通过大量的国内外统计数据对比分析，我们可以发现导致这一 问题的原因是“四个失衡：①贸易增长结构的失衡；②能源、环境可持续发展 的失衡；③各服务功能发展的失衡；④技术创新对产业升级的支撑度的失衡。并 探讨了我国制造业未来发展的制约性因素：①比较成本优势逐渐消失；②自身发 展路径的锁定。在这样的背景下中国制造业升级是必然的，不进则退。但升级过 程并不是孤立进行的，而是一个系统工程。产业升级受到技术能力、高级人力资 本要素供给等内生因素和生产性服务业的发展、全球价值链治理模式、政策体系、 国际贸易等外生因素的共同影响，各要素之间的互相依存与强化更是升级的动力 来源。 品分工链上的升级、同一产业内产品结构的升级、不同要素密集度产业间升级多 条升级路径，并结合我国制造业发展现状进行了探讨，最后通过理论模型的检验 以及实证分析提出了我国制造业升级的仓撕机制设计体系。 本文综合运用数理统计、实证研究和交叉研究等研究方法，从全球价值链的 角度研究了我国制造业升级的基本命题。主要的创新点在以下三方面： Poon(2004)的观点探讨了多种方式的升级路径：①同一产品分工链上的升级；② 同一产业内产品结构的升级；③不同要素密集度产业间的升级。这三种升级方式 是相互联系的，并结合我国国情提出了外源式升级路径以同一产品分工链上的升 级方式为主，内源式升级路径可以采取上述三种升级方式。 以考虑，通过推导得出的结论是：当发展中国家技术水平出现了相对发达国家的 增长、制度环境得到改善时，就都会带来在价值链上位置的两端延伸。与国外企 业相比，在传统的一些产业上我国不具有优势，我国可以通过发展战略新兴产业， 建立自己主导的全球价值链。 第三，本文选取了三十一个省8年的面板数据，通过计量检验考察了技术创 新和制度创新对中国制造业发展的影响。与已有文献相比，主要具有以下优势。 首先不同省份(地区)之间可能存在不同历史背景或自然地理条件等不可观测的 异质性。这些异质性因素一旦同时与误差项和自变量向量相关，那么将导致回归