三峡库区及其上游流域生态补偿机制和水污染管理的研究.pdf

Study on Eco-Compensation Mechanism and Water pollution Management of Three Gorges Reservoir and Its Upstream Area A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the Requirement for the Doctor’s Degree of Management By Jiang Danlu Supervised by Prof.Cao Guohua Specialty: Technical Economics and Management College of Economics and Business Administration of Chongqing University, Chongqing, China October, 2012 中文摘要 摘 要 流域生态补偿是保持流域内经济平衡、维持经济可持续发展、实现社会公平 的重要手段。三峡库区作为长江流域中上游地区的重要生态屏障区，其环境的好 坏直接影响当地的经济发展和下游地区的生产生活成本，如何协调好当地经济发 展与生态保护的关系，做好上游地区的水污染防治工作，是本文研究的主旨。 对库区水污染现状的汇总和整理是本文研究的出发点。通过对水污染风险的 梳理，本文将三峡库区目前比较严重的水污染问题归纳为三点。一是工业废水排 放，二是农业面源污染，三是跨境水污染。 本文首先针对跨界水污染纠纷问题，通过建立跨界水污染生态补偿机制，对 上游地区形成制约。然后在跨界水污染生态补偿的制约下，研究上游地区对本地 的面源污染和点源污染进行管理的问题。针对库区污染比较严重的农业面源污染 问题，本文设计针对农户的生态补偿机制。其目的是从遏制面源污染的源头，彻 底改变土地等自然资源原有落后的利用方式，促进农业生产技术和农户生产生活 水平的提高。针对工业污水排放也就是点源污染管理问题进行研究。同样是在跨 界水污染生态补偿机制的约束下，上游地区政府如何平衡本地的经济发展与污染 排放的问题。从政府和企业间的互动博弈，研究政府如何有效的对点源污染进行 控制的问题。最后同样是在跨界水污染生态补偿机制的传导作用下，研究政府如 何制定政策，引导企业做出技术升级的投资决策，改善本地区的环境。 本文得出的结论主要有以下几方面： ①针对跨流域污染问题，建议建立跨流域的生态补偿机制。通过分析，认为 上下游可以采用最终开价仲裁法议定污染量的补偿系数，并且对于不同程度的污 染应当采用阶梯系数。当污染量较小时，补偿系数可以比较低，当污染量较大时， 单位污染量给予的赔偿系数应当较大。 ②针对农业面源污染设计了结合直接补偿与小额贷款的生态补偿思路。建议 通过政府担保和利息补贴等方式，确保农户生态补偿项目的顺利实施。首先对生 态补偿机制的设计，并模拟参与生态补偿项目的双方主体的博弈过程。根据农户 和地方政府的参与约束条件、激励相容约束条件计算出使得补偿主体双方都能在 补偿项目中获利的参数取值。认为生态补偿项目设计中，适当的惩罚机制，可以 降低农户违约的道德风险。合理的利息补贴可以缓解农户逆向选择的问题，降低 农户的整体风险水平，保证补偿主体的收益。在此基础上，本文进一步说明向农 户提供利息补贴并不但不会影响政府的收益，相反还十分有利于生态补偿活动的 良性循环，提高生态补偿项目的覆盖面。建立结合小额贷款的生态补偿机制，是 I 重庆大学博士学位论文 生态补偿实践的值得探索的一个新思路。 ③针对工业点源污染问题，通过构造流域上游地方政府和企业间的随机微分 对策模型，分别求解地方政府扮演监管方和企业合谋者两个角色时，不同均衡策 略和流