《论明朝海外贸易制度变迁——基于新制度经济学的分析2016年论文》.pdfVIP

锯所研宪孝考2015年第28期(总第2660期 论 明 朝 海 外 贸 易 {l；==度『变 迂 基于新制度经济学的分析 南京大学商学院经济学系 孔晓婷 摘 要：明朝在洪武年间开始实行海禁制度，禁止私人海外贸易，海禁制度 由此成 为明朝的一项重要海外贸易制度安排；但到明朝中后期时，私人海外贸易已成为主 要的贸易形式，隆庆开禁则标志着明朝海外贸易制度变迁的实现。针对这一制度 变迁，已有研究多是基于史料进行的史学归纳研究，缺少经济学尤其是新制度经济 学的系统分析。文章运用了新制度经济学中的国家理论、制度均衡与非均衡以及 利益集团理论阐释了明朝海外贸易制度的安排与变迁。结论认为，首先，明朝实行 海禁制度安排既存在必要性，又符合国家和封建统治集团的自利性；其次，实施海 禁制度时的外部成本是制度变迁的诱因，而私人海商集团进行制度变迁的收益大 于成本则是制度变迁的前提。 关键词：明朝；海外贸易；制度变迁；新制度经济学 中图分类号 ：F092．2 文献标识码 ：A 文章编号 ：2095—3151(2015)28—0054—10 一 、 史 实描述 国贸易互市者 ，置之重法 。⑧据 《明实录》记载 ，洪 明朝 自立 国之初就规定沿海居 民 “片板不许 武年 间共颁发 过 6次禁 海令 ，且一次 比一 次严 下海 ”，“不得私 出海 ”， 实行海禁制度 ，改变 了 厉 ， 由此奠 定 了海禁 制 度 安排 在 明朝 海外 贸易 宋元时期繁荣 的私人海外贸易格局 。早在洪武 制度 中的重要地位 。永乐时期 的海禁制度 则更 四年 (1371年 )十二月 ，明太祖在命令靖海侯吴 为严格 ，规定将 “原有海船 者悉改为平头船 ”，⑨ 祯籍 、方 国珍所部温 、台、庆元三府军士及兰秀 山 彻底截断 了 国内民众与海 外各 国的联系 。此后 无 田粮之 民隶各卫为军 时 ，就宣布 “仍禁濒海 民 从洪 熙到弘治 的明代历朝 几乎都重 申海禁制度 。 不得 私 出海 ”。②而 为 了更 彻底 地 推行 这 一 制 度 ， 如 宣德八 年 (1433年 )规 定告 发 者 可获 得 私 自出 明太祖又禁止 民间使用番货 ，敢有私 自下海与外 海者一半 的家产 ，同时 “知而不告 ，及军卫有司之 ①②③ 《明太祖实录》，卷七十、卷二三一。 ④ 万明：《明前期海外政策简论》，《学术月刊))1995年第3期。 ⑤ 《明太宗实录》，卷二七。 锯衔研宪考考2015年第28期(总第2660期 弗禁者 ，一体 治罪 ”。①正统十 四年 (1449年 )又 际 ，豪 门巨室 间有乘 巨舰 贸易海外者 ”，“广东沿 重 申海禁 ：“私通外夷 ，贸 易番货 ，漏泄军情及 引 海地方多私通番舶 ，络绎不绝 ”，最终 “片板不许 海贼劫掠边地者 ，正犯极刑 ，家人戍边 ，知情故纵 下海 ，艨艟 巨舰反蔽江而来 ；寸货不许人番 ，子女 者罪 同。”②而在嘉靖 时期 ，由于嘉靖二年 (1523 玉 帛恒满载而去 ”；⑥正德五年 (1510年 )，明武 年)时宁波发生 了 日本海 商 引起 的 “争贡之役 ”， 宗推行 “抽分 ”政策 ，准许对私人海商征税 ，海禁 海禁制度愈加严厉并最终达 到登峰造极 的地步 。 制度进一步放松 ，促进 了私人 海外 贸 易的繁荣 ； 嘉靖十二年 (1533年)规定 “一切违禁大船 ，尽数 然而 ，明朝私人海外贸易的发展过程 并非一帆风 毁之 ”，并实行连坐法 ，“自后沿 海居 民，私与贼 顺 ，嘉靖时期愈加严格 的海禁使私人海外贸易遭 市 ，其邻舍不举者连坐”。⑨ 受毁灭性 打击 ，不仅 大大损 害 了私人 海 商 的利 明朝海禁制度 的核心是禁止 国内百姓私 自 益 ，更 由此爆发 了实质上是私人海商