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南都学坛(人文社会科学学报’ V01．1u产潞；1 zuuo of theHumarfifiesandSoci且ISciences) 第23鬻4贺7 AcademicF．rumNanDu(Joumalof 3年 月 论罪刑法定原则的理论基础 陈旭文 (武汉大学法学院，湖北武汉430072) 摘要：罪刑法定原则自其产生发展至夸，已成为各国刑法普遍确认的基本原则，一些国际人 权条约也对该原则子以肯定。启蒙的自由主义思想、三权分主思想和心理强制说为罪刑法定的 诞生奠定了理论基础，但随着理论的发展和社会的变迁，这些思想已经衰落。现代为罪刑法定提 供理论支持的是民主思想、法治思想和人权思想。 关键词：罪刑法定原则；自由主义；民主；法治；人权 中图分类号：IMl5文献标识码：A 文章编号：1002—6320(2003)04—0082—04 罪刑法定原则作为近现代刑法的基本原则，是 朝以来的封建主义，以此来确保贵族阶层的权益， 指导刑事立法和刑事司法的基本准则，是刑事法治 约束国王的擅权。因此，从本质上说，《大宪章》仍 的核心理念。罪刑法定原则能够在世界上得到广 然是维护封建制度的，而绝不是现代意义上以保障 泛的传播和认可，在刑法中取得基本原则的显赫地 人权和自由为目的原则”“‰，。就此问题，马先生 位，必然有其内在的深刻合理性，而罪刑法定的思 的见解是深具说服力的，他指出：“就自由思想这一 想基础恰好能揭示这一合理性之所在，出于此目 点而青，虽然可以说太宪章是罪刑法定主义久远的 的，本文试图发捌罪刑法定原则背后的思想根基。 渊源，但不可能成为近代刑法大原则的罪刑法定主 义产生的思想理论基础，因为罪刑法定主义毕竟是 一、罪刑法定原则产生的思想理论基础 启蒙思想家反对封建专制刑法的产物，它产生的思 关于罪刑法定主义产生的思想理论基础，学者 想理论基础，只能求之于启蒙思想家的思想理 们的概括有所不同。日本刑法学家泷川幸辰教授 论。”l6](”’至于心理强制说，由于其能够合理的推 认为是三种思想：第一是作为英吉利的自由基石的 导出罪刑法定，将其作为罪刑法定主义产生的理论 大宪章思想；第二是宾丁所说的平衡理论，亦即赞 依据并无不妥。因此，笔者赞同马先生对罪刑法定 尔巴哈的心理强制理论；第三是以孟德斯鸠为代表 主义产生的三大理沦的概括。 的分权理论…(”。4”。木村龟二教授认为罪刑法 (一)启蒙的自由主义思想 定产生的思想背景有二：“一是作为国法思想的三 肩蒙的自由主义思想以洛克为典型代表，洛克 权分立论，另一是作为刑事政策思想的费尔巴哈的 的自由主义思想主要是通过自然法理论和社会契 心理强制说。”【2](”’而大野义真教授则认为：“支 约理论展开的。洛克认为，在法律产生之前，人类 持这一原则的思想的不外是发自于大宪章的自由 处于一种自由平等的“自然状态”下，人们遵循的行 主义、盂德斯鸠的三权分立理论、法治思想(法的支 为规范是“自然法”即人类的理性，主要内容是任何 3(m37)我国著名刑法学人“不得侵害他人的生命、健康、自由或财 配)及法的安定性的理念。”[3 家马克昌先生则主张：为罪刑法定主义提供理论基 产”1_(…。由于不存在任何政治组织，人人都是维 础的分别是启蒙的自由主义思想、三权分立理论和 护自然法的法官，都有权执