《铜陵有色：关于铜陵有色金属集团财务有限公司2016年11月30日风险评估报告》.pdf

会审字[2011] 4708 号 关于铜陵有色金属集团财务有限公司 2011 年11 月30 日风险评估报告 铜陵有色金属集团股份有限公司： 我们接受委托，审核了铜陵有色金属集团财务有限公司 （以下简称“有色财 务公司”）管理层对201 1 年 11 月30 日与其经营资质、业务和风险状况相关的 风险评估说明。提供真实、合法、完整的资料，建立健全并合理设计各项内部控 制制度，是有色财务公司管理层的责任。我们的责任是对有色财务公司管理层所 做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中，实施了包括了解、测试和评价有色财务公司与其经营资 质、业务和风险状况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况，以及我 们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 经审核，我们认为： 一、有色财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》。 二、未发现有色财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业 集团财务公司管理办法》规定的情况，有色财务公司的资产负债比例符合该办法 第三十四条的规定要求。 本报告仅供铜陵有色金属集团股份有限公司上报深圳证券交易所审核使用。 未经书面许可，不得用作任何其他目的。 附件：铜陵有色金属集团财务有限公司2011 年11 月30 日的风险评估说明 1 （此页无正文） 华普天健会计师事务所 中国注册会计师：方长顺 （北京）有限公司 中国注册会计师：王荐 中国·北京 中国注册会计师：郑婷婷 二〇一一年十二月九日 2 铜陵有色金属集团财务有限公司 2011 年11 月30 日的风险评估说明 一、公司基本情况 铜陵有色金属集团财务有限公司 （以下简称“公司”或 “本公司”）是经中 国银行业监督管理委员会批复批准 （银监复[2010]73号、银监复[2010]478号）， 由铜陵有色金属集团控股有限公司 （以下简称“有色集团”）与铜陵有色金属集 团股份有限公司 （以下简称“有色股份”）共同出资设立的非银行金融机构，公 司注册资本为人民币3亿元，其中，有色集团出资额折合人民币2.1 亿元（其中 美元500 万元），持股比例为70%，有色股份出资额为人民币0.9 亿元，持股比例 为30%，各方均以现金出资。公司于2010年10月20 日取得中华人民共和国金融许 可证 （金融许可证机构编码：L0116H234070001 ），并于2010年10月25 日在铜 陵市工商行政管理局登记注册（注册号340700000051726 ）。 本公司经营范围包括：对成员单位提供财务和融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，经批准的保险代理业务， 对成员单位提供担保，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内 部转账结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，从事同业拆借。 二、公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 公司法人治理结构健全，管理运作科学规范。公司最高权力机构是股东会， 建立了董事会、监事会以及对董事会负责的风险控制委员会、审计委员会。公司 总经理及其经营班子对财务公司行使经营权，下设投资决策委员会、信贷审核委 员会，并根据业务发展以及相互监督、相互牵制的要求设有结算业务部、计划财 务部、信贷业务部、综合管理部、风险管理部和稽核部等六个部门，构建了前台、 中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系，公司组织架构图如下：