新财政学 教学课件 王福重 第五章 外部性.pptVIP

第五章 外部性 远亲不如近邻 中国人的谚语 第一节 外部性的含义和特点 一、 外部性 外部性是指某一个体在从事经济活动时，给其他个体造成了消极或积极的影响，却没有承担应有的责任或者没有取得应有的报酬的情形。消费活动和生产活动都会产生外部性。 在竞争性市场的分析中，帕累托最优是在经济活动不存在外部性的假定下达到的。一旦行为主体的经济活动产生外部性，经济运行的结果将不可能满足帕累托最优条件。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失。因此，外部性是导致市场失灵的一个重要原因。 外部性的特征 外部性既可以由企业产生，也可以由消费者产生； 外部性天生就具有相互的特征； 外部性可以是正的，也可以是负的； 公共品可以被看作是外部性的一个特例。 总之，一些人的经济活动，如生产和消费某些产品会给另一些人带来收益或损失，那些得到收益的人无需付费，而蒙受损失的人也无法得到补偿，这种情况就是外部性。如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后者就称为外部成本(External costs)，或者称为负的外部性；另一方面，如果一些人的生产或消费使另一些人受益而前者无法向后者收费，这种外部性就称为外部收益(External benefits )，或者称为正的外部性。 二、外部成本 外部成本并不反映在市场价格中，因此会成为经济无效率的一个来源。让我们来分析一下钢铁厂向河中倾倒废物的例子。图5-1(a)显示了钢铁厂在竞争性市场中的生产决策，图5-1(b)是假设所有钢铁厂都产生相似的外部性时的情况。同时假设钢铁厂要减少废物的倾倒只有降低产出。我们分两步分析外部成本的性质：首先是只有一家钢铁厂产生污染，然后是所有的钢铁厂都以同样的方式产生污染。 图5-1(a)中的MC给出了一个典型的钢铁厂的边际生产成本曲线，也称为边际私人成本(Marginal private cost)，该厂商处于完全竞争的市场之中，因此是市场价格的接受者。钢铁厂在进行生产决策时并不考虑它的行为给他人造成的影响，只计算自身的成本和收益，则该厂商在产出为时利润最大，这时边际成本等于价格，即边际收入。 然而，伴随着每一单位的产量，都会有倾倒于河流中的废物，因此对下游的渔民产生了边际外部成本(Marginal external cost)，如图中的MEC曲线。这条曲线向上倾斜是因为污染水平越高，继续倾倒1单位的废物给渔民带来的危害就会越大。从整个社会的角度看，该厂商的边际成本应该是边际社会成本(Marginal social cost)曲线MSC。MSC曲线与价格线在产出处相交。 对于社会来说，的产出水平太高，造成的污染太多。符合社会最优的产出水平是，因为在的产出水平上边际社会成本等于生产者的边际收益。在产出水平，生产者承担了决策的社会成本。由于小于，产出水平所造成的污染小于产出水平所造成的污染。 在图5-1(b)中MC曲线是该产业的供给曲线，与产业的产出相关的边际外部成本MEC是把每个渔民在每种产出水平下受害的边际成本相加得到的。MSC曲线代表所有钢铁厂边际成本和边际外部成本的总和。 当存在外部性时，产业的产出是否有效率呢?如图5-1(b)所示，有效的产业产出水平是1单位产出的边际收益等于边际社会成本时的产出水平。需求曲线衡量消费者的边际收益，有效产出为，即边际社会成本MSC与需求曲线D的相交处。然而，产业的竞争性产出是，即需求曲线和供给曲线MC的相交处。显然，产业的产出太高了。 外部成本既导致短期无效率，也导致长期无效率。我们已经知道，每当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性产业，每当价格低于平均成本时，厂商就退出。在长期均衡中，价格等于长期平均成本。但当存在外部成本时，长期平均私人生产成本低于长期平均社会成本，因此，外部成本会鼓励太多的厂商留在产业内。 三、外部收益 外部收益的分析方法与外部成本的方法相似。如，假定房屋主人修理房屋能给邻居带来外部收益，在图5-2中，MC表示房屋修理的边际成本曲线，它是水平的，因为这一成本不受修理量的影响。需求曲线D衡量修理对房主的边际私人收益(Marginal private benefit)。房主将选择其需求曲线与边际成本曲线相交处作为他修理房屋的最优水平。但是，就如边际外部收益曲线MEB(Marginal external benefit)所示，修理给邻居带来外部收益，这一曲线是向下倾斜的，因为在修理量小的时候边际收益大，随着修理工作量的扩大，边际收益就会逐渐下降。 边际社会收益曲线MSB(Marginal social benefit)是通过把每个修理水平上的边