TCL集团股份有限公司重大信息内部报告制度.pdfVIP

TCL集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范运作，加强TCL 集团股份有限公司（以下简称“公 司”）重大信息内部报告工作，确保及时、准确、完整、公平地披露 所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规 及《公司信息披露事务管理制度》的规定，结合本公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司尚未公开的对公司股票 及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的信息。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司、公司及控股子公司内 部各部门。 第二章 职责权限 第四条 公司董事会办公室是公司信息披露的管理部门。公司董 事会秘书负责处理公司信息披露事务。 第五条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的有关人员和部门（包括公司各部门、子公司），应及时将有关 信息向公司董事会和董事会秘书进行报告。当董事会秘书需了解重大 事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、 1 准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。董事会秘书应对 上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务 的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对 外披露。 第六条 本制度所称的报告义务人包括公司高级管理人员、公司 各部门、子公司的负责人和联络人。 报告义务人负有向董事会及董事会秘书报告本制度规定的重大 信息并提交相关文件资料的义务。 第七条 报告义务人应在本制度规定的第一时间内向董事会及 董事会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准 确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告义 务人对所报告信息的后果承担责任。 第三章 重大信息事项 第八条 公司各部门、子公司对即将发生或已发生的下列事项或 情形，应及时向董事会秘书报告： （一） 董事会决议； （二） 股东大会（股东会）决议； （三） 应报告的交易包括但不限于： （1） 购买或出售资产； （2） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （3） 提供财务资助； （4） 提供担保（反担保除外）； （5） 租入或租出资产； （6） 签定管理方面的合同 （含委托或受托管理资产和业务）； （7） 赠与或受赠资产； （8） 债权或债务重组； 2 （9） 研究与开发项目的转移； （10） 签订许可协议； （11） 其他的重要交易。 上述交易达到或在连续12个月内累计下列标准之一的，应当及时 报告： ①交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以 上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作 为计算数据； ②交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入 占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上； ③交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的10％以上； ④交易的