技术标准对外商直接投资技术溢出效应地影响研究.pdf

A Study on Influence of Technological Standard to Foreign Direct Investment Technology spillovers A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the Requirement for the Doctor’s Degree of Management By Huang zuying Huang zuying Supervised by Prof. Liu Xing Specialty: Technical Economy and Management College of Economics and Business Management of Chongqing University, Chongqing, China October, 20 13 中文摘要 摘 要 技术进步既是一个国家长期经济发展中重要的决定因素，也是一个国家保持 经济可持续发展的强大动力和重要源泉。在经济全球化发展的今天，外商直接投 资（Foreign Direct Investment ，FDI ）因其对于发展中国家的FDI 技术溢出效应、 实现技术进步具有基础性作用而受到普遍重视。 随着知识经济时代的到来，国外先进的技术标准能够随着 FDI 进入东道国， 并且，依据产品生命周期理论，外资企业必须遵守这些技术标准才能够达到降低 生产成本的目的。这也是外资企业引入先进技术标准的初衷与目的。对于东道国 而言，FDI 不仅能够产生技术溢出，而且伴随 FDI 而来的技术标准也能够影响到 东道国企业的市场行为。东道国企业只有接受先进的技术标准之后，它们才能够 生产与外资产品相兼容的产品，也只有如此才能够获得消费者的选择，否则他将 无法进入该产品市场。因此，国外技术标准进入东道国以后，能够为外资企业、 东道国企业所共同接受，在东道国市场中产生影响，获得用户基础。 为了进一步地厘清技术标准对 FDI 技术溢出效应的影响，本论文遵循理论与 实证相结合，定性与定量分析相结合的研究方法，运用两阶段博弈模型、产品生 命周期理论，从逻辑推理分析到实证检验、再到政策建议的研究思路，深入系统 地探究了技术标准对于FDI 技术溢出效应的影响。 论文的主要研究内容和研究结论如下： （1）从技术标准的角度入手，提出了市场技术标准与吸收能力一样，也能够 影响 FDI 技术溢出与东道国企业技术进步。由于技术标准的普及程度增加，网络 外部性必然会影响到东道国企业技术进步的发展轨迹，也必然会形成相对固定的 技术轨迹，从而产生路径依赖。因此，东道国企业的技术进步是可以预见的，也 难以突破现有的技术范式。研究结果表明：在技术标准存在的背景下，技术标准 实际上限制了东道国企业的技术进步，锁定了东道国企业，东道国企业由此难以 在市场竞争中超越外资企业。值得一提的是，国外技术标准能够促进东道国配套 市场的竞争、活力，能够加速配套市场的进一步发展。 （2 ）采用两阶段博弈模型，选择横向产品市场作为研究背景，将用户效用引 入模型，分别针对技术标准的网络外部性强度对于外资企业、东道国企业的产品 价格、市场产出以及企业收益的影响进行了定量研究。其研究结果表明：在横向 产品市场中，外资企业掌握着技术标准，当技术标准的网络外部性强度增大时， 外资产品的需求会有所增加，外资企业则必然会扩大其市场产出，从而实现规模 经济，降低产品的边际成本、均衡价格，使得外资企业的收益有所增加。但是， I 重庆大学博士学位论文 东道国产品的需求则会下降，它们只能通过价格竞争战略来扩大需求，使得东道