制度质量,晋升激励与地方政府行为——市场分割的微观解释.docVIP

领域：政治经济学﹠制度经济学 制度质量、晋升激励与地方政府行为 ——市场分割的微观解释 System quality, promotion incentive mechanism and the local government behavior A micro-interpretation on market segmentation Chen Huanan Jiang Debo Luo Hao 作者: 陈桦楠 中国人民银行总行 联系方式：北京 010 E-mail: huanan-2000@163.com; 姜德波 南京审计学院经济学院教授 jiangdebo@; 罗浩 四川省银监局攀枝花分局 luohao570@ 制度质量、晋升激励与地方政府行为 ——市场分割的微观解释 摘要：本文针对中国经济转型中出现的市场分割现象，从微观角度考察了“锦标赛竞争”机制与政府投入之间的关系，尝试将这两种因素纳入一种分析框架进行统一的论证，期望得到全面的解释。分析晋升激励为核心内容的“锦标赛竞争”机制对于区域经济发展是否有作用，起多少作用要该区域的经济类型与经济结构特点。 关键词：制度质量、锦标赛竞争、地方政府行为、市场分割 一、引言 中国经济转型中的“诸侯经济”（沈立人，戴园晨，1990）现象与建立统一市场目标相背离。针对“诸侯经济”市场分割问题，众多学者从宏观进行了研究。财政分权对地方政府的激励扭曲，使地方政府这一利益主体推行了地方保护政策（姜德波，2004）。经济领域的分权导致地方政府之间围绕经济资源展开竞争，由于行政管理结构与资源流动的限制，这种竞争并未带来积极的经济增长，却提高了区域间贸易的交易成本，损害了经济增长周业安，赵晓男，2004。但是财政分权并不必然导致市场分割，突出的例证是典型的联邦体制下（如美国），是充分下放的，市场统一程度却高。因此，与财政分权相配合的激励机制值得挖掘。 周黎安（2004）从政府官员的激励角度开展研究他把中国官员的体制描述成一种锦标赛竞争的情形，即对于上一级的官员来讲，地方各级官员努力是不可考察的，唯一可以得到清晰察觉便是地方的经济绩效，当然最简单的便是各个地区的GDP增长率（或者是相对增长率），由此形成的激励体制便是政治上的晋升。由于政治市场在中国还是一个垄断性极强的领域，各级公务员很大程度上都是一种终身制度。这种市场的特征在于，官员考核很大程度上是自上而下的，而上一层次的职位总是会少于下一层次，一方的提拔晋升便意味着另一方机会的减少。从经济学的角度上讲，一方的业绩往往是另一方的一种负外部性。由于这种激励机制的存在导致了在各级官员目标效用的扭曲，往往总体效用的最优化却并非个体效用的最优化，导致了最优努力方向必然出现偏差，有学者将这种现象归纳为自私性努力与投资阻塞现象（皮建才，2007）。 ，官员的绩效通过区域GDP来考核为了得到较高产出从而得到较高的相对考核成绩，官员有努力提高区域总产出的。官员行为代表的政府性活动如何对经济增长产生影响为分析方便，政府性活动为：提供制度环境提供“生产性公共产品”。Barro（1990a）将政府公共活动支出纳入生产函数，建立了以政府支出为中心的内生增长模型。核心思想在于：传统的AK模型中由于生产要素的边际报酬递减使得经济无法实现内生增长而政府的公共产品投入产生的正外部性使得规模报酬不变，以至实现了内生增长公共产品的投入提高了L与K的边际产出，在内生增长函数中公共产品投入和私人部门投资是一种互补关系。Barro( 1990b) 后来也注意到财政支出中的“生产性支出”对私人厂商具有正外部性。值得注意的是，在Barro的分析中，“生产性公共产品”效率发挥与制度环境有密切关系 因此，“生产性公共产品”和“制度环境”的相互作用对官员的努力绩效起着重大的作用，而提供“生产性公共产品”和“制度环境”的却是同一个主体，故主体（官员）面临的激励问题锦标赛竞争如何通过二者产生作用就显得尤为重要。本文尝试将这两种因素纳入一种分析框架进行论证。 二、基本模型 1、公共产品引入 采用—Douglas形式 （1） 写成集约形式便为： （2） 考虑到制度在公共产品效率发挥起的作用，将（1）变形为 （3） 为便于分析这里采用张光南（2007）的法将G用人均公共产品g代替，并且以I作为一种质量因子。张光南认为Y函数中的各个变量递增、可微、拟