企业规模对专利产出影响的实证分析——基于1998—2010年上市公司经验证据.pdfVIP

第 34卷 第 5期 技 术 经 济 Vo1．34．NO．5 2015正 5月 TechnologyEconomics M ay，2015 企业规模对专利产 出影响的实证分析 — — 基于 1998--2010年上市公司经验证据 王金 明 (清华大学 经济与管理学院，北京 100084) 摘 要 ：使用 1998—2O1O年 中国A股上市公司的年度数据，研 究 了企业规模对专利产 出和专利密度 的影 响。结果表明：发 明专利和实用新型专利与企业规模之 间存在 U 型关系，外观设计专利与公司规模呈倒 U 型关系；三类专利的专利密度都与企业规模之间存在 U型关系；企业的知识存量、成立时间、财务杠杆、所 有制类型等企业 内部 因素 以及 市场集 中度 、企业所处区域等外部环境 因素都对企业的专利产 出有显著影 响 。据此提 出企业创新发展路径假说 。 关键词 ：企业规模 ；专利产 出；专利密度 中图分类号：F270 文献标志码 ：A 文章编号 ：1002—980X(2015)05—0029—07 企业 中，单纯的规模化和集 团化并不一定能提升企 1 研究背景 业的创新能力[7]。对于企业规模与创新 问关系背后 创新经济学指出，创新是企业可持续发展的重 的机制 ，经济学家提出了一些解释 ：由于创新活动具 要条件和竞争力提高的主要源泉。党 的十七大报告 有高风险，巨额资金、较多资源的投入带来的创新结 强调 ，“建设创新型 国家”是国家发展战略的核心，十 果经常难 以预料 ，因此大企业相 比小企业具有更强 八大报告也 55次提到 “创新”。在此氛围下，国内企 的承担创新风险的能力 ]。Vossen也指出，由于研 业纷纷加大研发投入，涌现出诸 如华为 、中兴 、联想 发需要巨额的固定成本和沉没成本 ，中小企业在面 等一大批创新型企业 ，中国一跃成为世界专利大国。 临相 同的预期 回报率时要承担 比大企业更大 的风 2015年 2月，国家知识产权局公布 2014年 中国的 险 ，因此处于劣势 ]。Cohen和 Klepper提出了 “研 发明专利 申请量已达 92．8万件 ，连续 4年位居世界 发成本分摊”的分析角度 ，解释了创新成果增加速率 首位 。 递减现象 。 在 日韩等 国的高速发展 中，大企业集 团贡献了 Scherer首次提出了企业规模与企业技术创新 重要力量 。中国政府借鉴这一经验 ，实施了包括组 之间的关 系是非线性 的这一观点 [1。他 以 1955年 建大型企业集团、“抓大放小”等一系列举措[1]，通过 全球 500强企业 中的448家为研究对象，以销售收 重点抓好一批大型企业和企业集 团，使之发挥在经 入 、销售收入 的平方项和立方项作为解释变量 ，以企 济中的规模优势和骨干作用 ，从而带动经济发展 。 业 RD人员数为被解释变量 ，利用相关数据进行 那么，这一系列政策对企业创新有何影响?在 中国， 实证研究 ，得 出企业规模与企业技术创新之间的关 企业规模如何影响企业 的创新活动?本文从企业的 系曲线呈倒 U 型的结论_】引。成力为和戴小勇利用 专利产出这一视角回答上述 问题 。 2005--2007年 中国 30万家工业企业的数据进行研 自Schumpeter_2创造性地提 出创新理论以来 ， 究 ，发现企业规模与企业 RD强度的关系曲线呈 大量学