私募稽查风暴来袭.docVIP

私募稽查风暴来袭 　　2013年，证监会取得对私募基金监管权后，私募基金步入正规军进程加速。2013年6月1日，新《基金法》实施，首次赋予私募基金法律地位。 　　目前，证监会起草的《私募投资基金管理暂行条例（送审稿）》已呈报国务院法制办送审。 　　私募风格转变？ 　　2014年，证监会启动私募备案、设立私募监管部，发展私募市场首次在国务院新“国九条”中被提及，私募基金监管思路日益升级。 　　据中国证券投资基金业协会，截至2014年4月底，有超过5000家私募机构申请备案登记，1500家已经登记完毕，这些机构管理的基金规模接近1万亿元。 　　“虽然详细的信息登记和备案挺麻烦，整体上我们还是很高兴，监管层对私募基金进行监管有助于整个行业的壮大、规范和成熟。”深圳一家私募基金人士对本刊记者表示。 　　私募备案登记对基金行业整体来讲，有方向上的引导作用。星石投资总裁杨玲认为，“欣喜之处在于这意味着私募基金有望登堂入室成为私人银行和机构投资者的常规产品，为私募基金的可持续发展和行业的确立奠定了基础；另一方面，监管层也会对私募基金提出更加严格的自律合规要求，需要我们从投资、交易、市场等多方面深化公司治理，严防触碰‘老鼠仓’、非公平交易、利益输送三条‘红线’，在员工行为规范、销售营销、后台营运等方面都要向其他规范的大资管机构看齐。” 　　“证监会2014年4月成立私募基金部，反映证监会对发展私募基金的重视，将私募基金纳入到证券监管，是资本市场统一监管的需要，有利于保护投资者防范风险和促进行业的发展。” 证监会私募基金监管部副主任杨文辉在5月10日五道口金融论坛中称。 　　杨文辉对私募基金监管思路阐述为，对私募基金监管进行功能监管、适度监管、原则监管，同时严厉打击各类违法行为。“适度监管体现在，其事中事后监管方面也将与公募形成差别，重在以问题为导向，做好行业风险的分析监测预警和防范。” 　　杨文辉强调，适度监管并不意味着对违法违规的处理宽松，“私募基金须坚守三条行业底线，即诚信守法，不得面向公募，落实投资者适当性管理。对于违反行业底线的各种违法违规，内幕交易、市场违规，以及其他一些欺诈投资者的行为，证监会都将严格查处，构成犯罪还要追究刑事责任。” 　　5月，新“国九条”发布，其中“对私募发行不设行政审批”，“积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用，建立健全私募产品发行监管制度，切实强化事中事后监管”，“建立促进经营机构规范开展私募业务的风险控制和自律管理制度安排，以及各类私募产品的统一监测系统”等针对私募的监管原则被提及。 　　私募人士分析，从这次对“培育私募市场”表述的篇幅和位置看，都说明了在监管部门未来的规划中，“培育私募市场”应该是未来比较重要的发展方向之一。 　　“但同时，私募行业今后也必须在合规方面加强建设，包括对合规投资者的审查制度，对各类产品信息披露的合规流程的建立和稽核，以及对基金产品合规运作的监察稽核制度建设和团队建设等方面。这些对于阳光私募公司而言，以前都主要是信托公司等通道公司代为操作的。”上述私募人士表示。 　　“证监会对‘老鼠仓’严打后，私募之前炒短线、押宝重组股的投资方法受到的监管会更密集，私募在操作上可能会趋于谨慎。”陈伙铸认为。 　　编号：G40（2014）8-01-03 　　小组合作学习，简而言之就是在教学的过程中，任课教师根据学生的兴趣、性格、能力等方面将学生分成多个类型的学习小组。小组内的成员对同一个问题展开激烈的探讨和交流，然后与其他小组一起将讨论结果进行分享，大家相互学习，共同进步。 　　教育家孔子曰“独学而无友， 则孤陋而寡闻。”新课程标准中指出：“有效的学习活动不能单纯地依赖模仿与记忆，动手实践、自主探索与合作交流是学生学习数学的重要方式。” 可见，小组合作学习法也是如今教学环节中极为推崇的一种教学模式。 　　但是，任何一种学习方法都有其本身的两面性，科学合理的使用便会达到事半功倍的效果，而使用不当，则会影响学生的学习积极性，让学生产生厌学情绪，达不到新课标的要求。因此，任课教师更应该在教学过程中，认真研究，仔细观察，综合考虑学生的能力、兴趣等表现，为他们量身定做出科学合理的分组，让他们感受到小组合作学习的意义，以激发学生的求职欲，更好地去学习各科知识，让学科平衡发展。 　　通过自己任教以来对小组合作学习的各种尝试性研究，发现以下小组学习方法的实施，教学效果比较明显。 　　1. 兴趣性小组。只有兴趣相同或相近的学生在一起才能更好地激发学生的学习兴趣，他们更容易凝聚成一个充满合作精神的团体。这种方法，尤其适合物理、化学等研究性小组的学习。 　　2. 强强联合型小组。顾名思义就是指那些在德、智、体、美、劳综合表现优秀的学生组合在一起的小组。这种