创业板投资者教育资料.ppt

一、何为创业板，认识创业板 创业板市场是为了适应创业和创新的需要而设立的新市场。与主板市场只接纳成熟的、已形成足够规模的企业上市不同，创业板以成长型创业企业为服务对象，重点支持具有自主创新能力的企业上市，具有上市门槛相对较低，信息披露监管严格等特点，它的市场风险要高于主板。 为什么要设立创业板 1. 推出创业板意义重大，是完善我国资本市场层次与结构，拓展资本市场深度与广度的重要举措，能够为数量众多的成长型创业企业提供资本市场服务与示范效应，发挥拉动民间投资，推动产业结构调整，以创业板促就业的重要作用。 2. 推出创业板是为了满足企业需求多元化和投资需求多元化的必要之举，是资本市场发展的必然结果，创业板体现了对中小企业整体的支持，是构建中小企业金融支持体系的关键环节。同时，创业板的推出，能够为市场引入成长性好、创新能力强的上市公司，为投资者提供更多的投资选择，为活跃市场，丰富市场层次带来新的活力。 二、投资者如何开通创业板交易 1、投资者开通创业板市场交易的流程 2、营业部将为客户提供哪些服务 3、违规事项的监督和约束 4、投资者获得创业板相关信息的主要途径 1、投资者开通创业板市场交易简易流程 ①投资者客观评价自身风险承受能力，审慎决定是否开通创业板市场交易； ②投资者到当地华安证券营业部现场提出开通创业板交易的申请； ③投资者如实填写《创业板投资者调查问卷》，提供财产与收入状况、风险偏好等基本信息。营业部柜台人员据此对投资者的风险承受能力进行评测，并将结果告知投资者。如果风险承受能力较弱，投资者应审慎考虑是否参与开通创业板交易； ④投资者按照要求现场签署《创业板市场投资风险揭示书》 抄录“特别声明”。 华安证券要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部将安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。 《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由营业部经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。 具有两年以上（含两年）股票（含A、B股，不包括基金、债券和权证）交易经验的自然人投资者，华安证券将提请投资者仔细阅读并现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》及抄录“声明”，经办人员见证投资者签署并签字确认。风险揭示书签署两个交易日后，在系统内为投资者开通创业板市场交易。 未具备两年交易经验的自然人投资者，营业部将安排专人为您讲解风险揭示书内容，提醒您审慎考虑是否申请开通创业板交易。您如坚持参与创业板交易的，营业部将严格要求您现场签署风险揭示书，并就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认，风险揭示书签署五个交易日后，在系统内为投资者开通创业板市场交易。 2、营业部将为客户提供哪些服务 营业部将根据您的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训。 营业部将针对市场变化及时提醒您关注风险，引导您理性、规范地参与市场交易。 您也可以拨打华安证券客服电话96518和营业部的咨询电话获知有关创业板业务的咨询及进行投诉、建议。 您可通过营业部的“投资者园地”新增设的创业板专栏获知相关知识（包括监管部门发布的创业板规则及其相关材料）。 3、违规事项的监督和约束 客户从事创业板市场的交易活动必须合法合规，不能有操纵市场、内幕交易等行为。深交所将依法进行监督，如发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，将实施口头、书面警示等监管措施。对出现重大异常交易行为的客户，交易所可以限制其交易，营业部将予以配合。 营业部将及时与客户取得联系，告知交易所的相关监管要求和措施，规范和约束客户交易行为。 营业部将指定专人受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并按照交易所要求将客户投诉及处理情况向公司和交易所报告。 4、投资者获得创业板信息的途径 深圳证券交易所咨询电话：0755创业板市场中国证监会指定信息披露网站为巨潮资讯网。 深交所网站 创业板动态/main/newmarket 华安证券客服电话：96518(安徽） 4008096518（全国） 华安网址 当地华安证券营业部创业版宣传栏。 三、创业板的风险和机会在哪里 1、创业板与主板的规则差异可能带来风险 2、退市风险 3、公司经营风险 4、技术失败风险 5、股价大幅波动风险 6、限售股解禁问题 7、我国创业板市场的特色 8、市场机会与审慎投资 1、规则差异可能带来的风险 我国创业板市场与主板市场在制度和规则方面有一定的差异 （1）上市条件方面 依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司 主板要求公司在发行前股本总额不少于3000万元，创业板要求发行后股本总额不少于3000万元 创业