质量审核要点分析.pptVIP

质 量 审 核 质量审核的理解 质量管理体系审核特点 受审核的质量体系必须是规范化的 质量体系审核是一种正规的评审活动 质量体系审核是一种抽样调查活动 例如：审核销售部的产品要求、有关评审时，其合同 评审审核流程： 合同登记 抽查合同 抽查评审记录 抽查评审记录 抽查执行计划 抽查合同更改 抽查履约情况 抽查交付记录 抽查资金回笼 询问合同纠纷情况 分管过程－－指该部门负责组织实施、控制 的过程 主相关过程－－指该部门具有部分管理或实 施职能的过程 通相关过程－－指各部门都必须组织、控制 的过程 文件控制（4.2.3）、质量记录的控制（4.2.4）、以顾客为关注焦点（5.2）、质量方针（5.3）、策划（5.4）、职责和权限（5.5.1）、内部沟通（5.5.3）、工作环境（ 6.4 ）、改进（8.5）。 ISO9001标准中的通相关过程有： -----检查表使用注意事项 不应只采用YES/NO问答的模式 请有关人员介绍体系是如何运作的 询问如何工作，是否有文件规定或记录 观察执行人员按照程序工作的情况 验证必要的记录或文件 按文件或标准评价信息，看是否符合要求 利用检查表确保所有方面的要求都已查到 切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始 尽可能不用准备好的检查表去读一个个问题 案例 部门检查表示例（见案例17-4） 标准条款检查表示例（见案例17-5） 通知受审核部门并约定审核时间 审核前应通知受审核部门 通知内容包括审核员、时间安排要求等 审核计划应得到受审核部门负责人的确认 必要时应向受审核部门提供检查表 内部质量管理体系审核的实施 实施审核的步骤和工作内容有： 召开一次简短的首次会议 进行现场审核 确定不合格项并编写不合格报告 汇总分析审核结果 召开末次会议，宣布审核结果 编写审核报告 召开一次简短的首次会议 建立审核活动的风格 准时、简短、明了，不超过半小时 获得受审核方的理解并得到支持 审核组长主持会议 参加首次会议的人员 要求 会议开始 人员介绍 申明审核目的和范围 传达审核计划 强调审核的原则 阐明澄清有关问题 落实后勤安排 会议结束 内容 应准时开始、准时结束 应围绕主题，简明扼要 常规性内审，内容适当删减 致力于建立一个良好的审核氛围 与会人员签到 审核的目的、范围和计划一般不更改 陪同人员的确定 强调被审核部门负责人应在场 注意事项 案例 首次会议的主持(见案例17－6) 现场审核 审核组长要控制审核的全过程 要相信样本 选择样本要有代表性，随机抽样 要依靠检查表，必须小心谨慎 从问题的表象去寻找客观证据 当发现不合格时，调查到必要的深度 与被审核方负责人共同确认事实 始终保持客观、公正和有礼貌 注意事项 与受审核方人员的面谈 查阅文件和记录 现场观察和核对 对实际活动及结果的验证 数据的汇总、分析、图表和业绩指标 来自其他方面的报告 相关抽样方案的水平 收集到的客观证据形式的程序 存在的客观事实 被访问人员本职范围工作的陈述 现有的文件记录等 客观证据的收集 自上而下和自下而上的方法 正向和逆向审核方法 按活动的过程审核和按部门审核方法 审核的路线和方法 ----面谈技巧 得当的提问 保持融洽的关系 说要少，听要多 选择适当的面谈对象 ----提问技巧 封闭式提问 开放式提问 思考式提问 现场审核的基本技巧 ----聆听技巧 少讲多听 不怕沉默 多鼓励讲话者 善意的态度 ----验证技巧 有没有 做没做 做得怎样 笔记 吹毛求疵 “逮住你了” 傲慢 冲突 过多发表个人意见 工作计划过多改动 只喜欢呆在办公室审核 不良习惯 * * 质量审核的理解 质量管理体系审核 质量管理体系审核特点 质量审核的类型 内部质量管理体系审核的策划 内部质量管理体系审核的准备 内部质量管理体系审核的实施 质 量 审 核 ISO9000：2005《质量管理体系基础和术语》中的“审核”定义如下： 为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1）。 质量审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具 质量审核的目的是确立满足审核准则的程度 质量审核的依据是审核准则 审核准则（Audit criteria）是“用作依据的一组 方针、程序或要求” 坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心原 则