ISO4内审员培训教材资料.ppt

汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): 4.审核控制 d.科学、客观、公正性的控制 1.随即抽样,合理选取样本 2.判断符合与不符合都必须以客观事实为基础 3.审核发现的不符合项要取得受审核方的确认 4.开出的不符合项必须有审核准则作为依据 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): 4.审核控制 e.要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 1.客观事实较单纯时可直接得出不符合 2.客观事实较复杂时,应多方取证 3.取证过程要关注各要素间的逻辑关系 4.依照推理选择取证路线 5.取证时信息要充分 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): 4.审核控制 f.与受审核部门负责人共同确认事实 1.事实要得到受审核部门负责人的认同 2.受审核部门同意采取纠正措施 3.在客观证据面前应遵守原则 4.相持不下时,应由管理者代表协调 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 1.不符合判断准则 根据ISO9000:2000标准, 对不符合的定义为: 没有满足要求. 在环境管理体系内部审核中, 其“要求”是指审核准则. 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 一般地, 下列情形将会出现不符合: 环境管理体系文件不符合ISO14001标准和/或环境法律法规、相关文件要求 环境管理体系运行不符合环境管理体系文件规定 环境活动结果不符合预定的环境方针、目标和指标要求或预期的环境绩效 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 2.不符合项的性质 通常, 可以把不符合项分为“严重”和“次要”不符合项两种: 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 严重不符合: 1.体系运行出现系统失效,如:体系中部分要素没有控 制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素 中的主要活动不受控或不能证实. 2.体系运行出现区域性失效 3.不符合事实造成严重环境危害,如:重大环境事故、 人员伤亡等 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 次要不符合: 环境管理体系的运行基本是正常的,各要素及活动健全,但在执行过程中存在失误;或个别员工的差错造成不符合,可以较迅速得到纠正. 次要不符合一般是孤立的、偶然的情况,有可宽裕的程度 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 不符合报告的内容: 1.受审核部门及负责人姓名 2.审核员姓名 3.审核准则 4.不符合事实的描述 5.不符合类型 6.建议采取的纠正措施计划及完成日期 7.纠正措施完成情况及验证 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 不符合报告的描述: 1.事实的准确观察 （判断） 2.在哪里发现 （地点） 3.发现了什么 （事实） 4.为什么不合格 （原因） 5.谁在场 （职位） 6.采用专业术语 （正规） 7.利于的改进 （帮助） 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 常见不符合事项: 4.2环境方针 1.未提供制定和评审目标指标的框架 2.未表达改善对象和努力方向 3.未作承诺 4.对大众公开方式不明确或未执行 汇兰德顾问 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(审核发现): 常见不符合事项: 4.3策划 1.环境因素界定范围不足 2.数据资料收集不足 3.法规收集不足 4.法规符合性无具体证据 5.指标制定缺乏基础 6.目标指标制定未反映持续改善的承诺