标准内审员培训教材资料.ppt

* 3.4.9 末次会议（2） 末次会议 目的：报告审核结果 时间：0.5-1小时 主持人：审核组长 内容： 感谢各部门对内审工作的支持 重申内审的目的、范围和准则 报告内审情况 宣读（介绍）不合格报告 澄清问题 * 3.4.9 末次会议（3） 说明内审方法 对体系的有效性总体评价 宣布审核结论 提出纠正措施要求 请领导讲话 滚动式内审，末次会可简化，不一定开正规会议，不要求签到，应记录。组长向受审核部门负责人及最高管理者讲明不合格项、过程的综合评价和审核结论及纠正措施要求。 * 3 .5 编写审核报告(1) 在现场审核结束后编制； 是审核结果的正式文件； 标志审核结束； 审核组长对审核报告的编制、准确性和完整性负责； 管理者代表审批发布。 * 3 .5 编写审核报告(2) 审核报告内容： 审核的目的、范围、准则 审核组成员 审核日期 审核过程综述和审核发现 改进建议 质量管理体系运行综合评价及审核结论 未解决的分析意见 审核报告的分发范围 * 现场审核活动流程 总体 样本 审核证据 抽样 评价 审核 汇总分析 审核发现 审核结论 控制活动 * 3.6纠正措施及跟踪 发现不合格 是否需要纠正？ 纠 正 Y N 是否需要采取纠正措施？ N 停止 Y 调查分析不合格原因 制定纠正措施计划 实施纠正措施计划 Y 纠正措施是否有效？ Y 巩固成果，关闭不合格项，持续改进 N 纠正措施流程图 * 3.6纠正措施及跟踪（1） 纠正措施的意义: 在内审中，纠正措施具有特别重要的意义，这是由内审的目的决定的。内审目的的重点在于发现质量管理体系的问题，查处原因，采取纠正措施加以消除，以免重犯类似不合格，使质量管理体系得到不断改进，因此不少教材把不合格报告又称为纠正措施表，这点与第二方、第三方审核的目的以评价为重点，以便决定认可或认证与否有明显的区别。 * 3.6纠正措施及跟踪(2) 纠正措施应注意以下几个重点: 要高度重视，悉心策划，要认真分析原因，对症下药。 要注意发现不合格原因的地方，不一定是不合格的责任部门。 应由不合格的责任部门找出深层次的原因，以便对症下药。 * 3.6纠正措施及跟踪(3) 针对不合格原因制定纠正措施，避免重犯 制定纠正措施比纠正本身更重要。纠正是就事论事，是治表，纠正措施是治本； 纠正措施应与承担的风险及成本相协调，并不是所有的不合格都要采取纠正措施；对采取纠正措施的必要性和可行性评审； 有效的纠正措施要坚持采用，并通过管理评审纳入到体系文件或规定中。 * 3.6纠正措施及跟踪(4) 不合格的责任部门提出纠正措施计划； 审核组要验证原因分析是否准确、客观、全面； 管理者代表确认纠正措施计划是否可行； 审核组要验证纠正措施是否实施，效果如何，验证要证据确凿，手续完备。 实施期限一般在30天内，短期内为未能验证的纠正措施要追踪，保证落实。 保存有关记录。 * 3.5 纠正措施的跟踪验证(5) 制定措施计划 实施并自我验证 关闭不合格 审核员验证 管代审批 审核员认可 分析不合格原因 不合格报告 Y Y N y N N 纠正措施验证流程图 * 3.6纠正措施及跟踪(6) 纠正、纠正措施练习 1 某项目采用的标准规范为作废版本，经查原因，该部门未得到标准规范已换版的通知。 * 2 查已归档的XX项目，没有对分包方进行评价，经查原因，项目组不清楚对分包方评价的要求。 * 3 查某项目的校审记录，调归档蓝图验证时发现，校审意见没有落实。经查原因，设计人员不同意校审人员的意见。 * 4 某软件项目组未按要求每天对现场调试做记录，经查原因，调试人员认为没有必要每天作记录。 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * * * * 3.4.3 信息的收集和验证（1） 审核证据：“与审核准则有关的，并且能够验证的记录、事实陈述或其它信息” 存在的客观事实： 被审核的质量活动负有责任的人的谈话,对于面谈获得的信息应通过观察、检查、记录等其它渠道验证； 现行有效的体系文件中的规定和质量记录。 * 3.4.3 信息的收集和验证（2） 面谈 与受审核部门不同层次和职能的人员进行面谈，尤其考虑活动或任务的执行人员； 面谈应尽可能在正式工作场所进行； 应采取各种方式，避免接受面谈的人员紧张； 面谈的理由与所做的笔录应予以说明； 面谈得出的任何结论应在可能的情况下与接受面谈人员进行验证。 * 3.4.3 信息的收集和