内审员审核部分培训讲义资料.pptVIP

爱波瑞管理咨询公司 内审员审核知识培训 主讲：刘建华 手机内 审 员 培 训 讲 义内审知识部分 谢谢大家！ 考虑审核路线、时间安排、 人员安排、审核重点及组间沟通 的问题 案例一： 某一OEM生产厂在一次内审时发现，生产线上依据检验的限度样本和以前使用的限度样本有差别，问检验员原因，回答说以前的限度样本是根据顾客的合同及图纸的要求制订的，由于交付到最后发现数量不够了，顾客要求将以前的不合格品再进行选别使用，所以重新制订了要求较低的限度样本，审核员问重新制订的限度样本是否得到了顾客的确认，回答说没有。 为此，内审员开据了不符合，时隔数月之后，在该公司通过质量体系认证之后不久，发生了一起重大顾客投诉，并要求该厂进行索赔。 进行原因调查，检验人员说这批放行产品是顾客同意选别使用的，但是仍然没有经顾客确认的限度样本，而顾客也声称发给他们的是不合格品。 你认为做为内审有什么问题？ 一、总公司对分公司的审核是第几方审核？ 正向审核—按活动开展的正常顺序一一进行对比、证实 例一：在审核检验过程是否被实施时，可按检验流程一一查实，从某项检验的报检单开始—检验的标准和依据—检验记录（判定权限、对检验过程的反映、判定结论）—若有不合格，如何处理——交付（交付数量是否与检验结论数量相一致，是否有可追溯性的标识） 注意：前题是从报检单开始，若某批货没有经过报检及检验就出厂了，如何检查？ 正向审核就无能为力了，只能通过反向审核，从出货凭证开始，如发货单—是否有检验合格的记录—是否有检验标准—检验标准是否满足顾客或法律法规的要求 例二：仓库有合格和不合格区域产品存放区，在地面上标识有合格与不合格字样，叉车工在往仓库运送一批不合格品时，由于已存放产品将检验状态标识盖住了，故将不合格品放在了合格品区，而发货时就当合格品发走了，而审核员根据反向审核的方法进行检查时：抽样一批产品的发货记录—根据其批号追溯到相应的检验报告—竞然发现有部分产品的检验报告结论是不合格，故判为严重不合格（因为导致不合格产品的非预期交付） 请考虑：（1）如果采用正向审核，此问题是否会被发现？ （2）分析此严重不合格发生的原因？ 1.以下问题是过程是否被识别和确定的标志： （1）该过程的目标是什么？ （2）该过程的输入和输出是什么？ （3）完成该过程需要开展哪些活动？ （4）控制这些活动采用哪些方法，使用哪些程序？ （5）这些活动由谁实施，职责是否明确？ （6）为了实现这些活动，还需使用其他哪些资源（如设备、工作环境）？ （7）需进行哪些验证、检验和检查活动、使用的准则是什么？ 2。以下问题是过程是否被实施的标志： （1）过程的输入和输出是否与规定的相一致？ （2）控制过程的活动所使用的程序文件是现行有效的吗？ （3）是否按规定的程序实施过程中的各项活动？ （4）为实施该过程所提供的资源是否能确保满足该过程的需求（如人员能力、设备的适宜性和维修、工作环境等） 3。为了确保过程实施的效果是否有效，审核时可提出并验证如下问题？ （1）做了哪些验证、检验和检查，与准则的要求是否一致？ （2）过程完成的结果是否达到了过程的目标要求？ （3）该过程存在哪些问题，对过程能力的影响程度如何？ （4）需要向受审核方提出哪些纠正措施的要求？ 保持平等、真诚的态度 认真专注地听对方的回答 有耐心、不怕沉默 及时准确地记录 及时反馈 排除干扰 尽可能不要作出不成熟的反应 多用开放方式的提问 不时地鼓励对方多做介绍 聆听时的注意事项 对方说的越多， 你获得的信息就越多。 执行审核---寻找客观证据） 第三章 执行审核 含糊不清的问题 没听清就仓促下结论 内容混淆的结果 对受审核方一直存有偏见 外来的审核干扰 任何不感兴趣言辞举止 交流时间的控制不当 聆听时的注意事项 先想后说，避开障碍，直奔主题。 永远保留职业化和礼貌 执行审核---寻找客观证据 第三章 执行审核 随机？ 有针对性？ 统计方法？ 确定百分比？ 变量？ 抽样的注意事项 执行审核---寻找客观证据 第三章 执行审核 有选择 有事实依据 与审核范围有关 记录时不慌不忙 公开作记录 审核记录时注意事项 既要记录不符合的，也要记录符合的 要练习写事件概述的基本功！ 执行审核---寻找客观证据（记录） 第三章 执行审核 关有质量管理的文件 审核标准 审核程序 说明审核范围的审核前通知 审核日程安排 审核检查表 不合格报告的表格 书写的材料工具 手表 审核员的工具清单 执行审核---审核的注意事项（一） 第三章 执行审核