内部审核流程资料讲解.ppt

严重不合格 管理体系与约定的管理体系标准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明） 可造成严重后果的不合格 轻微不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 不合格的判断 依据客观证据 确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求 不合格判断 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生 是严重的还是轻微的？ 是否有足够的事实支持我的发现？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？ 不合格的描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于的改进 （帮助） 不合格描述 注意事项 -- 描述文件的标识/名称 -- 描述记录的标识/名称 -- 描述相关职位/工位 -- 描述设备的编号/名称 -- 描述相关的区域 -- 描述不符合的原因 -- 描述不符合标准条款和文件 不合格描述（例一） 不完整的描述： A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校 准日期, 不符合GB17167的要求和《企业能源计量器具检定管理办法》 。 不合格描述（例一） 完整的描述： B. 放在后车间的设备编号为E17上的两个 电压表已超过校准日期, 表上标签注明 校准有效期为6个月, 现已超出两个月, 不符合《企业能源计量器具管理办法》。 不合格描述（例二） 不完整的描述： A. 高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa,  未达到规定压力P≥0.85Mpa, 不符合 《企业能源计量器具管理办法》的精确度要求 。 不合格描述（例二） 完整的描述: B. 在送粉车间， 编号为EQP-A-13的高压空 气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa, 而 编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压 力为P≥0.85Mpa, 不符合《企业能源计量器具管理办法》的精确度要求 。 不合格描述（例三） 不完整的描述: A. 成品绝缘性能未测量, 不符合文件规定, 不 符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4 条款 。 不合格描述（例三） 不完整的描述: A. 某企业制定的能源基准中可比熟料综合煤耗为116kgce/t, 不符合GB16780-2012的规定, 不 符合GB/T23331-2012的4.4.2 条款 。 不合格报告的内容 受审核部门 审核员 不合格报告编号 日期 不合格描述 受审核方确认 提出建议的纠正措施要求 审核组会议 现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开 同审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息、线索 协调审核方向 审核组长作审核总结准备 末次会议 签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束 第四章 审核报告 纠正措施 审核报告的内容 纠正措施 审核员协调受审核部门提出纠正措施要求 采取必要的补救措施 发现不合格的根源 针对根源采取纠正措施 纠正措施的描述要具体 纠正措施 修改现行做法 对现有人员进行培训 增加资源 审核报告的内容 审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布 审核综述 不合格报告 审核综述 说明发现的不合格项 根据审核的不合格项对受审核部门的管理体系作出评价： -- 好的方面 -- 存在的不足 -- 努力的方向 审核的跟踪 审核组提交审核报告 受审核部门采取纠正措施 受审核部门记录已采取的纠正措施 审核员在规定的时间内验证 根据验证结果判断纠正措施的有效性 所有纠正措施完成，审核关闭 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * 审核的策略 审核的方法 a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门 审核的路线 a