NOSA系统内审员讲座资料讲解.ppt

审核步骤 8 报告结果 综述 审核发现是审核员依据审核准则，对审核发现的符合与否做出的 判定； 审核结论是审核组综合所有的审核发现，依据审核目标，对系统 的符合性、充分性和有效性做出的论断。 审核步骤 8 审核结论 审核结论一般从系统的符合性、充分性和有效性三个方面来描述： 符合性：企业管理实际状态与系统标准和企业标准的一致程度 充分性：在一致的前提下，管理状态满足系统标准和企业标准的程度； 有效性：在满足系统标准和企业标准的基础上，实现的管理绩效和目标之 间的比率。 无论是NOSA还是三标，审核结论都是通过《审核报告》来提交给被审核 单位的。 审核步骤 8 审核结论 三标的审核结论一般是定性的，往往会使用“基本”、“能”、 “十分”等副词字眼。 NOSA的审核结论是量化的，使用星级指标来给予企业系统做论断。 星级判定采用专门的评价标准，使用两个参数来判定星级水平： 使用半定量的“系统判定方法”确定系统得分， 使用特定公式计算出来的DIFR（失能伤害事故频发率）。 因为星级判定属于外审，所以在本课程中不做过多阐述。 审核步骤 8 审核结论 审核结论在末次会议上，由审核组长代表审核组发布。 参加末次会议的人员，与参加首次会议的人员一致； 末次会议同样由审核组长主持； 审核组长介绍审核工作简况，发现的不符合项，和宣读审核报告； 管理者代表或者企业最高管理者应就审核工作做评价发言，并就 不符合项的整改提出要求。 审核步骤 9 审核报告 一般来说，审核报告的格式包括以下的内容： 扉页（报告名称、被审核单位、审核员、审核机构以及时间） 目录（报告内容与所在的页码） 概要（审核结论综述，包括强项和需要改进项目） 发现的事实（全部审核发现的描述） 附件 （如照片。见证性材料、统计表等） 审核报告一般由审核组长编制或者其指定有经验的审核员编制。 审核报告需要经过管理者代表的审核和批准。 审核报告应该在审核结束之后一周之内下发下去，过长的时间会导致审 核工作的不严肃性。 审核步骤 10 审核后活动 审核后主要工作是，跟踪和验证审核中发现的不符合项的整改情 况。包括： 不符合项是否进行了纠正； 需要采取纠正措施的，原因是否得到分析、确定，措施是否具体 可行；措施是否按照计划落实。措施是否有效。 在验证措施有效后，由验证的审核员在《不符合项报告单》的验 证栏签字，关闭不符合项。 审核步骤 10 审核后活动 审核组应将审核报告和不符合项所采取的纠正措施作为一项报告 内容，在管理评审中报告出来。 如何做到持续改善 实 Plan 际 绩 Act 持续改善 Do 效 Check 审核 与 评审 审核 与 评审 基线 审核 基线 与 评审 基础 状态 基线 时间 有问题吗？Any questions? 谢谢大家！ 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * 审核步骤 5 系统审核 举例：对NOSA CMB253标准的“1.11 建筑物及地面”进行系统审核 时，审核应关注： 企业在保证建筑物及地面结构完整上，有什么样的政策和目标？ 为了建筑物及地面结构的完整性，企业对相关的职责和权限是如何规 定的？ 是否建立“检查发现、制定维修计划、维修和验收”这样的程序以及 相应的标准等？ 上述程序和标准的执行情况是否有监督？ 以上的信息是否进行了交流？ 审核步骤 5 回顾与练习： 请按照上述案例的方法，对NOSA CMB253的“1.12 照明”进行系 统审核，要求： 写出审核应关注的问题（5个） 每个问题，在进行审核时，采用什么方法来收集信息（谈、查、 看、听，还是记？） 列出每个问题，你可能需要看的文件名称（大致名称）。 审核步骤 6 依从性审核 依从审核就是通过现场实地检查，来确认企业对系统的依从。 现场实地审核一般关注以下的重