新-新贸易理论文献综述要点详解.pdf

2010 年第1期 World Economic Papers February熏 2010 新—新贸易理论文献综述 李春顶* 摇 摇 摘要摇 新—新贸易理论是国际贸易的最新理论前沿,其从微观层面分析企业的贸易和投 资等国际化路径选择,以及外包和一体化等全球组织生产选择。 国际化路径选择部分以 Melitz(2003)为基础,又称为异质性企业贸易理论;全球组织生产选择部分以Antras(2003)为 基础,又称为企业内生边界理论。 本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新—新贸易理论的 研究文献,对比和评析了相关研究的结论与方法,并提出了未来的研究思路和方向。 关键词摇 新—新贸易理论摇 企业异质性摇 出口贸易摇 对外直接投资摇 外包 一、 引摇 摇 言 国际贸易理论是随着贸易实践的发展而不断演进的,是解释国际贸易的模式和趋 势以及分析贸易的经济效应的理论。 国际贸易在最初的阶段表现为产业间的分工,比 较优势和要素禀赋能够很好地解析该种贸易;而随着国际分工和贸易的深入,产业内分 工逐渐占据了国际贸易的主导地位,于是现实呼唤新的理论出现,这推动了以不完全竞 争、规模经济和产品差异化为基本假设的新贸易理论登上历史舞台。 然而国际分工的 进一步发展和企业活动国际化的深入,出现了以企业为核心的国际贸易新格局。 当前 国际贸易的现状是,大多数企业只供应国内市场,在服务国际市场的企业中,一部分采 用出口贸易的形式,另一部分采用对外直接投资的方式;在生产组织上,一方面众多的 企业采取内部化和一体化的生产结构,把产品生产的各环节和上下游产品都纳入企业 内部以节约交易成本,另一方面企业又把部分生产环节外包出去。 为什么会出现这些 情况,以及这些情况对于企业的成长有什么作用,不同特征的企业会选择何种贸易和投 资模式等等问题,以前的理论都不能够解释,这时就出现了以企业异质性、不完全竞争 和规模经济为特征的新—新贸易理论(New鄄New Trade Theory)。 二、新—新贸易理论简述 摇 摇 新—新贸易理论的概念最先是由Baldwin于2004年提出(Baldwin和Nicoud,2004; *李春顶:中国社会科学院世界经济与政治研究所,E鄄mail:lichd@,通讯地址:北京市建国门内大街5 号,邮政编码:100732。 本文得到中国社科院世界经济与政治研究所重点课题项目资助,以及复旦大学2008研究 生创新基金(EYH3246107)的资助,感谢复旦大学世界经济研究所尹翔硕教授的指导,感谢匿名审稿人的宝贵修 改意见,文责自负。 2010 年第1期 李春顶摇 新—新贸易理论文献综述 摇摇 103 Baldwin和Forslid,2004),不过最早研究新—新贸易理论的代表文献当属Melitz(2003) 和Antras(2003),以及 Bernard et al. (2003)。 只不过这些文献还没有真正将其称作 新—新贸易理论。 该理论是用来解释最新的国际贸易和投资现象的,其以微观的企业 为研究对象,研究企业的全球生产组织行为和贸易、投资行为。 其最突出的特征在于假 设企业是异质的,异质性主要体现在生产率差异。 该理论中,以Melitz(2003)为主导的 方向主要探索企业的国际化路径选择,又被称为异质性企业贸易(Heterogeneous鄄Firms Trade,简称HFT)理论(Baldwin和Okubo,2005,2006a,2006b);而以Antras(2003)为主 导的方向主要探索企业全球组织生产抉择,又被称为企业内生边界理论(Endogenous Boundary Theory of the Firm)。 (一) 新—新贸易理论的内容、研究方向和基本假定 新—新贸易理论要解决和回答的问题主要包括:什么样的企业会选择服务于国际 市场? 它们如何服务国际市场(是通过出口的方式还是对外直接投资的方式)? 什么情 况下企业会选择外包而不是一体化? 什么情况下企业会选择国际外包(Offshore Out鄄 source)而不是国内外包? 什么情况下企业会在国内一体化而不是国际一体化(Vert