三板业务指南要点解读.pptVIP

* （四）配合主办报价券商尽职调查 　《主办报价券商尽职调查工作指引（试行）》要求主办报价券商从四个方面进行尽职调查： 　　　　1、公司可持续经营能力调查； 　　　　2、公司财务状况调查； 　　　　3、公司治理结构调查； 　　　　4、合法合规事项调查。 　　对以下九个事项发表独立意见： 　　　　1、公司的独立性； 　　　 2、公司治理结构； ? 3、公司的法律风险； ? 4、公司的财务风险； ? 5、公司的可持续发展能力； ? 6、公司是否存在关联交易及关联交易的公允性与合规性； ? 7、公司是否存在对外担保及对外担保的合规性及反担保措施； ? 8、公司是否存在委托理财及委托理财的合规性和安全性； ? 9、公司是否存在资产被控股股东及其关联方占用的情形。 为使股份顺利地进入代办股份转让系统挂牌报价转让，公司须积极配合主办券商的尽职调查工作。 　　　 * （五）主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件 　　 * （六）中国证券业协会备案确认 　　　协会在受理之日起六十个工作日内，对备案文件进行审查。审查的主要内容有： 　　　1、备案文件是否齐备； 　　　2、主办报价券商是