广东省广新控股集团有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书.docVIP

广东中信协诚律师事务所 关于广东省广新控股集团有限公司 发行2016年度第一期短期融资券的法律意见书 广东中信协诚律师事务所 中国·广州  释义 除非本法律意见书另有所指，下列术语在本法律意见书中具有如下含义： 发行人、广新集团 本期短期融资券 指 指 广东省广新控股集团有限公司 广东省广新控股集团有限公司20l6年度第一期短期融资券 广东省广新控股集团有限公司 20l6年度第一期短期融资券 本次发行 指 指 的发行 广东中信协诚律师事务所关于广东省广新控股集团有限公 本法律意见书 司发行2016年度第一期短期融资券的法律意见书 交易商协会 中国证监会 广东省国资委 中国银行 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 中国银行间市场交易商协会 中国证券监督管理委员会 广东省人民政府国有资产监督管理委员会 中国银行股份有限公司 兴业银行 兴业银行股份有限公司 联合资信评估 本所 联合资信评估有限公司 广东中信协诚律师事务所 本所律师 指本次签字的本所经办律师王学琛和杨彬 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 《中华人民共和国公司法》 北京永拓 信永中和 《公司法》 《管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 2  《中介服务规则》 《业务指引》 指 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《募集说明书指 引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 引》 指 指 《广东省广新控股集团有限公司 2016年度第一期短期融资 《募集说明书》 券募集说明书》 《广东省广新控股集团有限公司 20l6年第一期短期融资券 《发行公告》 指 指 发行公告》 《发行人章程》 《广东省广新控股集团有限公司章程》 3  广东中信协诚律师事务所 关于广东省广新控股集团有限公司 发行2016年度第一期短期融资券的法律意见书 本所接受发行人的委托，指派王学琛律师、杨彬律师作为发行人的专 项法律顾问，就发行人发行“广东省广新控股集团有限公司20l6年度第一 期短期融资券”所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。 本所律师根据《公司法》、《管理办法》、《中介服务规则》、《业 务指引》、《募集说明书指引》及《非金融企业债务融资工具注册文件表 格体系》等有关法律、法规、部门规章、交易商协会的自律规范性文件的 规定，以及按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1.本法律意见书系本所律师根据出具日以前已经发生或存在的事实 和我国现行法律、法规、部门规章及交易商协会的有关规定，并基于本所 律师对有关事实的了解及对相关现行法律、法规及规范性文件的理解而出 具。 2.发行人保证已提供本期短期融资券发行所需的真实的、准确的和完 整的原始书面材料、副本材料或说明，一切足以影响本法律意见书的事实 和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处，进而保证有关副本 材料或复印件与正本或原件相一致。 3.本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料及 4  说明已经进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书 至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部 门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件做出判断。 4.本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，对发行人的行为以及本次发行申请的合法性、合规性、真实性、有效 性进行了充分的核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述 及重大遗漏。 5.本所律师同意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或按 审核要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不得因 引用而导致法律上的歧义或曲解。非经本所同意，本法律意见书不得用于 任何其他非发行人发行本期短期融资券之目的。 6.本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对会 计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对 有关会计报表、审计报告和信用评级报告等文件中某些数据和结论的引 述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或 默示的保证，因为对于这些文件的内容本所律师并不具备核查和作出评价 的适当资格。 7.本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件，随 同其他材料一并上报，并愿意依法