上市条件上市流程及发行审核技术分析.pptVIP

* * * * ?* 西南证券股份有限公司 专业专一 · 融资融智 * 二零一二年六月 上市辅导培训材料 上市条件及发行审核专题(以创业板为例） * 第一阶段 准备阶段 第二阶段 申报阶段 第三阶段 审核阶段 发行人基本情况 改制与设立情况；历史沿革情况 发起人、股东的出资情况 重大股权变动情况；重大重组情况 主要股东情况 员工情况 独立情况 内部职工股等情况 商业信用情况 业务及技术 行业情况及竞争状况 采购情况 生产情况 销售情况 核心技术人员、技术与研发情况 同业竞争与关联交易 存在同业竞争的关联方的资料 同业竞争的形式及解决办法 关联方界定及关联交易的类型 重大关联交易合同 关联交易控制委员会职责履行情况 关联交易决策记录 高管人员 高管人员任职情况及任职资格 高管人员的经历及行为操守 高管人员胜任能力和勤勉尽责 高管人员薪酬及兼职情况 报告期内高管人员变动 高管人员是否具备上市公司高管人员的资格 高管人员持股及其它对外投资情况 业务发展目标 发展战略 经营理念和经营模式 历年发展计划的执行和实现情况 业务发展目标 募集资金投向与未来发展目标的关系 组织结构与内部控制 公司章程