廉政风理工作方案.docVIP

从化市水务局茂墩水库管理所 关于加强廉政风险防控工作方案 附件1 从化市水务局茂墩水库管理所廉政风险防控工作流程图 附件2 “五类风险”的表现 思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。主要立足从世界观、人生观、价值观和树立大局意识、服务意识、责任意识、创新意识、奉献意识等方面进行梳理和排查。思想道德风险主要表现为：放松理论学习、思想教育不到位，致使党员干部放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质下降，廉洁自律意识不强，造成思想作风松懈涣散、工作作风脱离实际，生活作风骄奢淫逸等方面的问题。 岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及自身存在的某些方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。主要结合岗位职责，重点查找个人在行政审批权、行政执法权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的风险因素、风险点及主要表现形式。岗位职责风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；失职渎职、不作为、慢作为、乱作为或其他滥用职权等。 业务流程风险是指在具体业务工作中，由于操作程序的不得当、不规范而可能导致的廉政风险。着重围绕确保市委市政府各项重大决策部署落实到位；围绕依法行政，加强行政处罚自由裁量权监督管理，进一步规划行使自由裁量权的原则、程序、层级分类和裁量幅度；围绕廉洁自律，集中开展“小金库”专项治理；围绕加强单位“一把手”，特别是领导班子决策，加强“三重一大”制度管理来开展。业务流程风险主要表现在：业务办理程序不规范，流程与“科学规范、简单明了、提高效率、方便办事”目标相违背，流程不清晰，权责不明确，监督管理存在明显漏洞。 制度机制风险是指由制度的制定、执行和修改完善不到位所引发的廉政风险。如一些制度订立不够科学、严谨、缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施，一些已经不适当形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。制度机制风险主要表现为：未能够根据工作和党风廉政建设责任制的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强、执行力下降，以及贯彻落实不到位；部门内部业务各环节、同项业务部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化监督措施等。 外部环境风险是指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。外部环境风险主要表现为：某些人为了达到个人目的或实现个人的利益，对公务人员实施手段，造成国家利益、集体利益或他人利益蒙受损失，以及个人“八小时”以外的生活不健康、情趣不高尚；有不正当的私人关系；亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务；国内外各种敌对势力的拉拢、渗透，西方资产阶级自由化思想的侵蚀等具体形式。附件3 岗位（个人）廉政风险点情况报告表 单位（盖章）： 填表日期： 姓 名 　 职 务 　 分管工作 　 一岗双责 岗位职责 　 廉政职责 　 岗 位 廉 政 风 险 点 风险等级自评 风险等级单位评估 　 　 　 　 　 　 　 　 　 查找人签名： 分管领导审核意见: 备注：1、岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从思想道德、岗位职责、业务流程、外部环境等四方面入手，查找填报风险点；3、风险评估是指按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，高级较重，中级次之，低级较轻。4、填写内容有需要，可另附页。 附件4 内设科（室）廉政风险点情况报告表 单位（盖章）： 填表日期： 科（室）名称 　 　 分管工作 　 科（室）业务职责 科（室）廉政职责 风 险 点 风险等级自评 风险等级单位评估 　 　 　 　 　 　 　 　 　 内设科（室）负责人： 分管领导审核