法律意见书南通汽运实业集团有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书.docVIP

江苏君哲律师事务所 关于南通汽运实业集团有限公司 发行2016年度第一期短期融资券的 法律意见书 二〇一六年六月  目 录 释义 ...........................................................................................................................2 第一章 引言 ...............................................................................................................3 第二章 律师声明事项 .................................................................................................3 第三章 正文 ...............................................................................................................5 一、发行主体............................................................................................................5 二、发行程序..........................................................................................................10 三、发行文件及本次发行有关机构......................................................................11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险......................................15 五、总体结论性意见..............................................................................................28 第三部分 .....................................................................................................................29  法律意见书 江苏君哲律师事务所 释义 除另有说明外，下列简称具有以下含义： 发行人、公司 股东会 指 指 指 指 指 指 南通汽运实业集团有限公司 南通汽运实业集团有限公司股东会 南通汽运实业集团有限公司董事会 南通汽运实业集团有限公司监事会 南通汽运实业集团有限公司章程 董事会 监事会 公司章程 本次发行 南通汽运实业集团有限公司申请发行2016年度第一期短 期融资券 《南通汽运实业集团有限公司2016年度第一期短期融资 券募集说明书》 募集说明书 交易商协会 本所 指 指 指 指 中国银行间市场交易商协会 江苏君哲律师事务所 浙商银行 浙商银行股份有限公司 新世纪评级公 司 指 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 江苏公证天业会计师事务所有限公司 公证天业会计 师事务所 瑞华会计师事 务所 指 指 指 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 《中华人民共和国公司法》 《公司法》 《银行法》 《管理办法》 《中华人民共和国银行法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《信息披露规 则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》 指 指 指 《中介服务规 则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》 《业务指引》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 2  法律意见书 江苏君哲律师事务所 江苏君哲律师事务所 关于南通汽运实业集团有限公司 发行2016年度第一期短期融资券的法律意见书 君律意字（2016）第015号 第一章引言 致：南通汽运实业集团有限公司 本所受南通汽运实业集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发 行人申请发行南通汽运实业集团有限公司 2016年度第一期短期融资券的特聘专 项法律顾问，为本次发行提供法律服务。 本所律师依据《公司法》等法律、法规和中国人民银行《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国