龙信建设集团有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书.docVIP

北京市炜衡（南通）律师事务所 北京市炜衡（南通）律师事务所 关于龙信建设集团有限公司发行 2016年度 第一期短期融资券 之 法律意见书 北京市炜衡（南通）律师事务所 江苏省南通市崇川区南大街290号崇川大厦五楼 邮编：226001 电话：0513传真：05131  北京市炜衡（南通）律师事务所 目录 第一部分 第二部分 律师承诺和声明.................................................... 3 正文............................................................. 5 一、发行人本次发行的主体资格............................................. 5 二、关于本次发行的授权、批准和注册....................................... 9 三、发行文件及发行有关机构.............................................. 10 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险.......................... 13 第三部分 总体结论性意见.................................................. 20 2  北京市炜衡（南通）律师事务所 北京市炜衡（南通）律师事务所 关于龙信建设集团有限公司发行 2016年度第一期 短期融资券之法律意见书 致：龙信建设集团有限公司 根据龙信建设集团有限公司（下称“发行人”）与北京市炜衡（南 通）律师事务所（下称“本所”）签订的《专项法律服务合同》，本所 接受发行人的委托，指派石金荣律师、高婷婷律师（下称“本所律师”） 担任发行人发行“龙信集团有限公司 2016年度第一期短期融资券” （下称“本次发行”）的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公 司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（下 称“《人民银行法》”）、中国人民银行令【2008】第1号《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称“《管理办法》”）等其 他法律、法规和规范性文件的有关规定，以及中国银行间市场交易商 协会（下称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具发行注册规则》（下称“《注册规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业短期融资券业务指引》（下称“《业务指引》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（下称“《信息披露规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（下 称“《中介服务规则》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具募集说明书指引》（下称“《募集说明书指引》”）等相关行业自律规 则的规定，出具本法律意见书。 第一部分 律师承诺和声明 为出具本法律意见书，本所律师作出如下承诺和声明： 1、本所及本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存 3  北京市炜衡（南通）律师事务所 在的事实和我国现行法律、法规、中国人民银行和交易商协会的有关 规定发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，对发行人的主体资格、本次发行是否符合法定条件及主承销商、 评级机构和审计机构的资质等本次发行所需审查的重大法律事项及 相应材料进行了核查验证，对本次发行的合规性及重大法律问题发表 法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 3、本所及本所律师已经得到发行人的承诺：发行人已向本所及 本所律师提供了为出具本法律意见书所需要的真实的、完整的原始书 面材料、副本材料或口头证言，保证其提供给本所及本所律师的材料 均真实、准确、完整；且对已向本所及本所律师披露的一切足以影响 本法律意见书真实的事实、声明和文件材料，并不存在隐瞒、虚假、 遗漏和误导；进而保证有关副本材料或复印件与正本或者原件一致； 所提供的文件、材料上的签字、印章是真实的且已履行该签字和盖章 所需要的法定程序并获得合法授权；保证所有口头陈述和说明的事实 均与所发生的事实一致。 4、本所律师仅就本次发行有关的法律问题发表法律意见。本所 律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中 某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论 的合法性、真实性和准确性作出明示或者默示的担保或保证；本所律 师并不具备核查和评价该等数据的适当资格。 5、对本法律意见书中至关重要而无法得到独立证据支持的事实， 本所律师依赖有关部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件、 情况说明、书面承诺等文件