《联合国反腐败公约》中私营部门内贿赂犯罪——兼谈我国刑法典中公司、企业工作人员贿赂犯罪完善.docVIP

中国刑法学年会文集 《联合国反腐败公约》中的 私营部门内贿赂犯罪 ——兼谈我国刑法典中公司、企业工作人员 贿赂犯罪的完善 王东阳＋ 关于私营部门内的贿赂犯罪，《联合国反腐败公约》（下称《公约》）第 ２１条作出了规定。中国政府于２００３年１２月１０日签署了该公约。经过近两 年的立法、司法和执法实践准备，全国人大常委会已于２００５年１０月２７日批 准加入该《公约》。为更有效地惩治腐败，履行《公约》确定的义务，有必 要对照《公约》的规定，对我国刑法典中关于私营部门贿赂犯罪的规范予以 梳理，检讨立法不足并提出完善的建议，使其与《公约》相协调。  一、  《公约》中向私营部门工作人员行贿犯罪的含义和行为 特征 根据《公约》第２１条第１项的规定，向私营部门工作人员行贿犯罪， 是指直接或间接向以任何身份领导私营部门实体或者为该实体工作的任何人 许诺给予、提议给予或者实际给予该人本人或者他人不正当好处，以使该人 违背职责作为或者不作为的行为。其特征如下： １．行为的主体是一般主体。《公约》对向私营部门工作人员行贿的主体 未加限制，无疑，法人或者单位也可以成为本罪的主体。 ２．行为在客观上表现为直接或问接向以任何身份领导私营部门实体或者 为该实体工作的任何人许诺给予、提议给予或者实际给予该人本人或者他人 不正当好处。主要包括以下三个方面： （１）行为对象是以该私营部门的工作人员，包括该私营部门的领导人员 或者一般工作人员。 （２）行为方式上表现为“直接或问接许诺给予、提议给予或者实际给 ＋中国人民大学法学院刑法学专业博士生。 参见赵秉志等编：《联合国反腐败公约及相关文件》，中国人民公安大学出版社２００４年版 第１５页。 １６４０ 《联合国反腐败公约》中的私营部门内贿赂犯罪 予”。所谓“直接”，是指行为人直接向私营部门工作人员实施行贿行为。所 谓“间接”，参照美洲国家组织《非法获利和跨国贿赂示范立法》第２条的 规定，是指通过第三方实施的贿赂行为。所谓“许诺给予（ｐｒｏｍｉｓｅ）”、“提 议给予（ｏｆｆｅｒｉｎｇ）”、“实际给予（ｇｉｖｉｎｇ）”，实际上就是德国、日本、奥地 利、意大利等国刑法典规定的行求、期约和交付。所谓行求，是指行为人表 示愿意交付贿赂，以换取对方实施一定职务上的行为或违背职务的行为。行 求只需有行为人交付贿赂的意思表示即可成立，不以对方接受其意思表示为 必要。行求的意思表示可以是明示，也可以是暗示；可以是行为人直接向对 方提出，也可以是行为人通过第三人间接地向对方提出。所谓期约，是指双 方就交付贿赂形成约定。这种约定是行为人主动提出还是由受贿人主动提出， 对于犯罪的构成均无影响。所谓交付，是指行为人将贿赂交予受贿人。既可 以是行为人本人直接将贿赂给予，也可以是行为人通过第三人间接地给予。 ３．贿赂的性质和范围是“不正当好处（ｕｎｄｕｅ ａｄｖａｎｔａｇｅ）”。何谓“不 正当好处”，《公约》没有作出明文规定。对于贿赂犯罪，《欧洲反腐败刑法 公约》也采用了“不正当好处”一语。我们认为，应当参照国际社会及大部 分国家贿赂犯罪的规定来理解“不正当好处”的含义。美洲国家组织１９９６ 年通过的《反腐败公约》将贿赂的性质和范围理解为“任何财物或其他利益 如礼物、便利、承诺或优惠待遇、好处，等等”。美洲国家组织１９９８年通过 的《非法获利和跨国贿赂示范立法》认为，“提供或者交付的好处”“可能需 要根据立法国的立法或者法律术语进行调整。《公约》（美洲国家组织《反腐 败公约》——笔者注）似乎想尽可能地包括可能影响公职人员行为的所有好 处，不管是直接还是间接，不管是否具有金钱价值”。从国际社会的通例性 规定来看，“好处”是一个宽泛的概念，其不仅仅限于财物，还应包括金钱、 物品以外的可以直接用货币计算的财产性利益，如设立债权、免除债务、免 费提供食宿、旅游及免费提供劳务等，以及其他非财产性利益，如职务升迁、 工作机会等。所谓“不正当（ｕｎｄｕｅ）”，笔者认为，是指因其在私营部门中 工作的原因而获得“好处”，但获取“好处”没有合理根据。 ３．行为人实施贿赂行为在主观上是意图使私营部门的工作人员“违背 职责作为或者不作为”。  二、  《公约》中私营部门工作人员受贿犯罪的含义和行为特征 根据《公约》第２ｌ条第２项的规定，私营部门工作人员受贿犯罪，是  下 参见朱立恒：《（联合国反腐败公约）中有关私营部门内的贿赂犯罪及与我国相关规定之对 比》，载《前沿》２００５年第２期。 参见最高人民检察院职务犯罪预防厅编译：《国际预防腐败犯罪法律文件选编》，法律出版社 ２００２年版，第５４５页。 编 中国刑法学年会文集 指以任何身份领导私营部门实体或者为该实体工作的任何人为其本人或者他 人直接或间接索取或者收受不正当好处，以作为其违背职责作为或者不