经济与民商法律知识第九章第六节外汇管理与期货交易管理法律制度版汇编.doc

1、根据《商业银行法》的规定,不得担任商业银行的董事、高级管理人员的是( )。 A:因犯交通肇事罪,被判处刑罚的,服役期满改造良好的 B:担任因经营不善破产清算公司、企业的董事长或者厂长、经理,并对陔公司、企业的破产负有个人责任的 C:担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任 D:个人所附数额较大的债务到期未偿还的 E: 答案:B,C,D 解析:根据《商业银行法》的规定,有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员:①因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚的;②担任因经营不善破产清算公司、企业的董事长或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的;③担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任;④个人所附数额较大的债务到期未偿还的。 2、根据《银行业监督管理法》的规定,银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,国务院银行业监督管理机构可以对其采取的措施是( )。 A:限制资产转让 B:限制分配红利 C:责令暂停部分业务 D:促成机构重组 E: 答案:A,B,C 解析:【解析】本题考核银行监督管理机构的监督管理措施。《银行业监督管理法》第37条规定:“银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列措施:①责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;②限制分配红利和其他收人;③限制资产转让;④责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;⑤责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;⑥停止批准增设分支机构”。故D项错误,ABC项正确。　 3、下列属于银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露的重大事项的是( )。　　　 A:财务会计报告 B:风险管理状况　　　 C:控股股东转让股份 D:董事和高级管理人员的变更　 E: 答案:A,B,D 解析:《银行业监督管理法》第36条规定:“银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。”可见,银行业金融机构应向社会公众披露的重大事项不包括控股股东转让股份的情况;故C项错误,At3D项正确。 4、开户单位可以在( )中使用现金。　　 A:职工工资、津贴　　　 B:个人劳务报酬　　 C:各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他支出　　　 D:向企业收购农副产品和其他物资的价款　　　 E: 答案:A,B,C 解析:本题考核现金使用范围。开户单位可以在下列范围内使用现金:①职工工资、津贴;②个人劳务报酬;③各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他支出;④向个人收购农副产品和其他物资的价款;⑤结算起点以下的零星支出等。 5、信托设立后,受托人( )的,委托人有权申请人民法院撤销该行为。　　　 A:违反信托目的处分信托财产　　　 B:违背管理职戋致使信托财产受到损失　　 C:处理信托事务不当致使信托财产受到损失　　　 D:处分信托财产有过失,但信托财产没有受到损失　　 E: 答案:A,B,C 解析:本题考核对违反信托目的的处分行为的撤销权。受托人违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的,委托人有权申请人民法院撤销该处分行为。 6、下列关于信托的受益人的表述中,正确的有( )。　　　 A:委托人可以是同一信托的唯一受益人 B:委托人可以是同一信托的共同受益人　　 C:受托人可以是同一信托的唯一受益人 D:受托人可以是同一信托的共同受益人　　 E: 答案:A,B,D 解析:受益人是指在信托关系中享有信托利益的人,包括自然人、法人和依法成立的其他组织。委托人可以是受益人,且可以是同一信托的唯一受益人,受托人也可以是受益人,但不能作为同一信托的唯一受益人。 7、属于信托绝对无效情形的有( )。　　　 A:信托资产不能确定 B:委托人设立信托损害其债权人利益　　 C:受益人不能确定 D:专以讨债为目的设立的信托　　　 E: 答案:A,C,D 解析:本题考核信托绝对无效。有下列情形之一的,信托无效:信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益;信托财产不能确定;委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托;专以诉讼或者讨债为目的设立的信托;受益人或者受益人范围不能确定。 8、下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。　　 A:甲上市公司的董事乙,在任职期间的1