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第五章 卡特尔 2014-03-25 2013-2014学年第2学期 《产业经济学》 第五讲 2 什么是卡特尔 在任何市场中，企业都有协调它们的生产和定价行为的动机，通过限制市场产出和抬高市场价格来增加共同的利润和个体的利润。 卡特尔:公开协调定价和产出行为的企业联盟被称为卡特尔(cartel)。 茅台案例 2012年年底的茅台全国经销商大会上，茅台董事长袁仁国要求，53度飞天茅台零售价不能低于1519元，团购价不能低于1400元。随后，有媒体报道贵州茅台于2013年1月5日在内部客户系统下发通报文件，对出现违规经销商做出处罚，其中，重庆永川区皇卓商贸有限公司、西藏亚雄名酒食品经营部、玉林百兴盛酒业有限公司等3家经销商由于低价和跨区域销售被处以暂停执行茅台酒合同计划，并扣减20%保证金，提出黄牌警告。 2013年1月15日，贵州茅台官网发布声明称，根据国家发改委价格监督检查与反垄断局和贵州省物价局的检查情况，公司决定取消以前违反反垄断法的有关营销政策，并在国家发改委价格监督检查与反垄断局和贵州省物价局的指导下，严格依据反垄断法立即进行彻底整改，具体措施随后公布。 2013年2月19日，据经济之声报道，记者从国家发改委相关部门了解到，茅台和五粮液因实施价格垄断被罚4.49亿元，所罚金额是上年度两家酒企销售额的1%。 4 教学内容 回答以下问题： 为什么会形成卡特尔？ 哪些因素使得部分卡特尔得以维持而另一部分在即使没有政府干预的情况下也会解体？ 卡特尔有什么样的危害？ 政府已经对卡特尔做了些什么？ 5 为什么会形成卡特尔 通过合作，卡特尔成员获得每个企业减少产出带来的收益。当卡特尔包含所有企业时，减少产出和提高价格带来的收益都属于卡特尔并在成员中瓜分。 6 卡特尔的形成 建立卡特尔必须具备三个主要因素  1）必须能够在不引起非成员企业的竞争明显增加的情况 下提高价格； 卡特尔面对的需求曲线缺乏弹性； 包括所有替代品在内的市场份额足够大。 2）建立卡特尔的预期惩罚相对于预期收益要少； 较大的预期惩罚降低了形成卡特尔的预期价值。 7 卡特尔的形成 3. 达成和执行协议的成本(组织成本)要低于预期的收益。 四个因素能保持较低的组织成本： 1）涉及的企业数量较少 8 卡特尔的形成 四个因素能保持较低的组织成本： 2）市场高度集中 9 卡特尔的形成 四个因素能保持较低的组织成本： 3）所有企业生产几乎相同的产品 在海和凯利(Hay and kelly, 1974)研究的所有价格操纵案例中，不同企业的产品都是相对同质的。 康纳(Corner, 2003)研究表明最近的全球共谋涉及的都是同质产品。 10 卡特尔的形成 四个因素能保持较低的组织成本： 4）存在一个商业协会。 11 卡特尔的执行 违反卡特尔协议的动机 卡特尔的最优状态与个别成员最优状态的不同。 12 卡特尔的执行 发现欺骗 以下四个因素可以帮助发现欺骗： 市场中企业数量较少； 价格不会单独波动； 价格广为人知； 所有卡特尔成员在销售链的同一点销售相同的产品。 13 卡特尔的执行 没有欺骗动机的卡特尔 1）成员的边际成本曲线相对来说缺乏弹性； 2）它们的顾客要求较小的经常性订单； 14 卡特尔的执行 没有欺骗动机的卡特尔 3）它们有一个单一代理人。 作为存活时间最长的卡特尔之一的碘卡特尔(61年:1878-1939年)。就是通过设在伦敦的一个中心办事处来销售所有的产品的(Eckbo，1976)。 16 卡特尔的执行 阻止欺骗的方法 1）分割市场 2）固定市场份额 3）使用最惠国待遇条款 4）使用交融竞争效果条款 5）设定触发价格 17 卡特尔的执行 阻止欺骗的方法 1）分割市场 18 卡特尔的执行 阻止欺骗的方法 2）固定市场份额 卡特尔成员同意固定市场份额。只要可以轻易地观察到市场份额，企业就不会有削价的动机。如果企业降低了价格，那么其市场份额将会上升，其他企业就会进行报复。 19 卡特尔的执行 阻止欺骗的方法 3）使用最惠国待遇条款 销售合同中的最惠国待遇条款是向买方保证，卖方不会以更低的价格销售给其他购买者的条款(Salop，1986)。 e.g.通用电气和西屋电气公司 2