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投资基金学作业 201013006655 贾亚茹 201013006657 严家敏 201013006656 徐芳璐 201013006658 罗家丽 1.对市场上所有QDII的投资范围进行分类并分析每种类别的QDII基金净值变化主要受什么影响？ 　 　目前国内市场上共有10只QDII基金，按成立时间先后分别是华安国际配置、南方全球精选、华夏全球精选、嘉实海外中国股票、上投摩根亚太优势、工银瑞信全球配置、华宝兴业中国成长、银华全球核心优选、海富通海外精选和交银环球精选。 华安国际配置是保本型基金，受2008年国际金融危机的影响，该基金投资的结构性保本票据的净值计算人——雷曼兄弟国际公司（欧洲）申请破产保护，致使该基金的估值业务暂时无法正常进行。因此华安国际配置混合自2008年9月23起暂停该基金的赎回申请，正式恢复赎回的时间尚难以确定。所以值得投资者关注的是其他9只基金。 　　在境内正常运作上述9只QDII基金从基金规模的角度可以分为3类。第一类包括华夏全球(000041基金净值,基金吧)精选、南方全球精选、嘉实海外(070012基金净值,基金吧)中国股票和上投摩根亚太优势，基金资产规模均超过人民币140亿；第二类包括工银瑞信全球配置和海富通海外精选，基金资产规模分别为人民币16.7亿和9亿；第三类基金规模较小，只有不到人民币5亿元，包括华宝兴业中国成长、交银环球精选和银华全球核心优选。 QDII基金分类 　　从上表来看，9只QDII基金可以归为三类。 　　第一类QDII基金大量投资海外的基金，所以也可称为基金的基金（FOF），如银华全球核心和南方全球精选，其投资海外基金的比例分别高达61.25%和54.60%； 　　第二类QDII基金对海外的股票或存托凭证类资产投资较多，如上投摩根亚太优势、工银瑞信全球配置、交银环球精选和华夏全球精选，其中华夏全球精选海外股票投资比重最少仅为26%，其余三只基金的海外投资比例均在40%至45%之间； 　　第三类QDII基金主要投资香港市场，如嘉实海外中国股票、海富通海外精选和华宝兴业中国成长，其中嘉实海外中国和海富通海外精选在香港的投资额接近基金净值的90%，最少的华宝兴业中国成长也达到了78.24%。 第一类和第二类QDII基金从最终资产的构成方面会有一定的相似之处，但是一般而言，基金的基金会比通常的基金多收一份基金管理费，即具有收取两次管理费的劣势，但其风险分散效果也会更加合理。 2.用表格形式列出我国券商FOF产品的名称、参与金额、存继期、开放日、（近期业绩情况） 产品名称 管理人 参与金额（万元） 存继期（年） 浙商汇金1号 浙商证券 10 7 广发理财4号 广发证券 10 0 东方红5号 上海东方证券 10 0 东方红基金宝 上海东方证券 10 0 华西证券融诚2 华西证券 10 8 国信金理财经典 国信证券 10 9 华泰紫金2号 华泰证券 10 10 木星1号 中国银河证券 10 10 山西证券汇通启 山西证券 10 5 中银中国红基金宝 中银国际证券 10 5 光大阳光2号二期 上海光大证券 10 10 长江证券超越理财基金管家Ⅱ 长江证券 10 0 国泰君安君得益二号 上海国泰君安 10 0 国泰君安君享精品基金一号 国泰君安证券 100 8 海通金中金 上海海通证券 10 5 金泉友2号 方正证券 10 5 中航金航2号 中航证券 10 3 中金基金优选 中国国际金融 10 0 宏源2号 宏源证券 10 8 国都2号 国都证券 10 5 君得益优选基金 国泰君安证券 10 5 民生金中宝1号 民生证券 10 3 红塔登峰1号 红塔证券 10 5 财富长安1号 西部证券 10 5 信达满堂红基金 信达证券 10 3 华泰锦上添花 华泰证券 10 5 招商基金宝二期 招商证券 10 7 东兴1号 东兴证券 10 5 国元黄山3号 国元证券 10 8 财富证券财富1号 财富证券 10 3 国元黄山2号 国元证券 10 5