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境外基金管理辦法問答集 （摘錄） 三十三、本會101年1月10日金管證投字第1000061207號令及同日金管證投字第10000612073函檢附之具體作業規範，要求總代理人應充分瞭解所代理募集銷售之境外基金（KYP）、應有效管理查核銷售通路辦理境外基金募集銷售業務之情形，並納入內部控制制度；總代理人辦理前開業務應依境外基金管理辦法第16條第1項規定，配置適足適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。請問對於KYP具體作業規範所列審查項目是否有明確定義？總代理人對於銷售通路之訪查，必要時得請銷售通路以自評方式處理，是否係指請銷售通路自行出具聲明書方式即可？自評頻率為何？對於總代理人人員之「適足適任」是否有具體的標準與規範，以利業者遵循？ 說明： 境外基金KYP：本會101年1月10日發布之具體作業規範為原則性規範，實際執行方式可回歸各業別相關規定或實務作法，相關審查項目及如何確認符合各項目的執行，應由業者依實務作業訂定，以確保KYP之有效落實。 銷售通路管理：本會同意總代理人於「必要時」得請銷售通路以自評方式取代其對銷售通路之訪查。自評之執行期間應回歸總代理人內部控制制度對銷售通路訪查頻率的要求，惟至少一年應辦理一次；為避免總代理人對銷售通路之管理流於形式，銷售通路不可僅以出具聲明書方式進行自評。 產品分析人員之配置規範： 總代理人應配置適足適任之產品分析人員，辦理上架前商品評估審查、持續檢視基金運作及KYP教育訓練等業務；且每家總代理人應至少有一名符合「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第5條所定證券投資信託基金經理人之資格條件。 如所代理基金符合特定條件，應指派符合前揭人員管理規則第5條所定證券投資信託基金經理人、或第4條之1所定部門主管資格條件之人員，負責該等境外基金之監督管理作業（具體作業規範請詳本會101年1月10日金管證投字第10000612073號函附件1之三（一）4），該等產品分析人員不得與前揭1.之產品分析人員重覆。前述特定條件與相關應設置人數標準如下表： 年平均金額/年平均國人投資比重 100億元 100億元 50% 符合條件之基金檔數x 2 符合條件之基金檔數x 1 50%~30% 符合條件之基金檔數x 1 未強制規定 ））最近3年金額加權平均值 最低人數 100億 未新增規範 第一級 100億~ 500億 最少10人 第二級 500億~1000億 15人 第三級 1000億~2000億 20人 第四級 2000億~3000億 25人 第五級 3000億 人 ） 一 1