资管混业监管与创新测试.docx

资管混业监管与创新关闭  HYPERLINK javascript:; \o 课程学习 1  HYPERLINK javascript:; \o 课程评估 2  HYPERLINK javascript:; \o 课后测试 3.课后测试 窗体顶端 课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：90.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 对于银证合作，证券公司与合作银行签订银行合作定向合同的，合作银行最近一年年末资产规模不低于（ ） √ A??300亿元 B??400亿元 ?C??500亿元 D??600亿元 正确答案：?C 2. 银监会规定，农村中小金融机构投资非标资产的业务规模，不得超过本行同业负债的（ ） √ A??0.2 B??0.25 ?C??0.3 D??0.35 正确答案：?C 3. 农村中小金融机构投资非标资产的，非标资产投资总余额不得高于上一年度审计报告披露总资产的（ ） √ A??0.02 B??0.03 ?C??0.04 D??0.05 正确答案：?C 4. 境内代理行对境外参加行的人民币账户融资比例，不得超过该境内代理银行人民币各项存款上年末余额的（ ） √ A??0.02 ?B??0.03 C??0.04 D??0.05 正确答案：?B 多选题 5. 以下属于非标准化债权资产的有（ ） √ ?A??信贷资产 ?B??承兑汇票 ?C??信用证 ?D??应收账款 正确答案：?A B C D 6. 宏观监管努力的方向包括（ ） √ ?A??做到“穿透识别” ?B??多部门信息共享 ?C??建立统一登记平台 D??建立多个登记平台 正确答案：?A B C 7. 《关于远期售汇宏观审慎管理有关事项的通知》中，代客远期售汇业务包括（ ） × ?A??客户买入或卖出期权业务 ?B??多个期权的期权组合业务 ?C??人民币购售业务中的远、掉期业务 ?D??客户在近端不交换本金、远端换入外汇的货币掉期 正确答案：?A B C D 8. 非标业务模式中，可以做或可新做的业务有（ ） √ A??商业承兑汇票转贴现回购 B??境内贸易结算项下的同业代付 ?C??投资信托、券商等非银金融机构 ?D??以优先级投资任何机构为劣后级的结构化SPV 正确答案：?C D 判断题 9. 国家外汇管理局规定，证券经营机构不得以任何形式转让或转卖投资额度给其他机构使用。 √ ??正确 ?错误 正确答案：???确 10. 开户银行为存款银行开立投融资性同业银行结算账户的，应当为开户银行一级分行及以上营业机构。 √ ?正确 ??错误 正确答案：?错误