(参考)如何提高内审质量.pptVIP

船舶和设备的维护⑴ 公司SMS是否对船舶及设备的维护制订了检查和维修保养程序？ 是否制定并实施了防止突发操作故障和系统的标明与检测程序？ 公司和船舶是否有船舶和设备检查、修理及日常维护保养记录？ 船舶及设备的检查项目、周期和维护计划是否能确保船舶的技术状况符合有关规范和规则的要求？ 是否足以证明船舶及设备的维护程序保持有效实施的记录（包括维护、预防性检查、测量试验和修理的记录，以及验船师检验的记录薄）？ 船舶和设备的维护⑵ 已标识的易导致险情的关键性设备及技术系统（包括备用设备和非连续使用的技术设备）的预防性试验措施是否已在日常的操作维护程序中实施？ 定期检查及试验的备用和非持续使用的技术系统是否覆盖： 报警器和应急关闭装置； 燃油系统的完整性； 货物系统的完整性； 应急设备（应急示位标、手提式VHF等）； 安全设备（手提式气体和二氧化碳探测器等）； 到港前及离港前（应急操舵系统、应急发电机、应急消防泵、机舱车钟等）的试验。 文 件⑴ 是否对SMS文件都实施了控制？ 在与SMS运行有关的场所，是否都使用了相应文件的有效版本？ 是否对文件的受控状态进行标识？ 是否规定了SMS文件更改和修正的手续？ 公司是否有有效文件总清单？ 公司各部门和船上是否具有有效文件配置清单？ 公司各部门和船上配备的有效文件与各自的配备清单相符？是否能满足各自的工作需要？特别是船舶是否配备了必要的全部文件？ 文 件⑵ 所配备的文件是否都是处于有效状态？失效的文件是否已被注销和隔离？ 文件的分配、发放是否符合需求？保管是否妥善？能否便于使用和控制？ 公司有关SMS更改审查及批准是否符合程序文件的规定？更改的发放范围是否符合规定？ 内审、评价和复查⑴ 是否制定并实施了安全管理体系内部审核程序？ 是否制定并实施了安全管理体系有效性评价/复查程序？ 是否制定纠正措施实施程序，并对纠正结果进行复审验证？ 公司是否有内审检查表？内审检查表项目是否覆盖了所有的有关部门和船舶的全部安全和防污染活动？ 公司是否培训了内审员，并落实所涉及的职责和权限？ 内审记录是否齐全，内审报告是否按规定程序进行审批？ 审中发现不符合规定情况是否按程序进行纠正和跟踪验证？ 内审结果是否予以记录并通知了被审部门和船舶的负责人员？ 内审、评价和复查⑵ 是否已进行了管理复查？管理复查是否有报告和记录？ 管理复查的内容是否覆盖： 内审结果； 事故和险情的分析/调查的结果； 基于法定船级检验的建议； SMS的执行结果； 新的规定、规则生效而对SMS产生的影响。 管理复查会议形成的决定和改进是否全部形成文件？ 负责各部门的管理人员是否对各自部门内发现的缺陷及时采取了纠正措施？ 在实施了纠正措施后是否有验证记录？ 是否按内审计划的时间对SMS有关部门进行内审？ 船舶内审要点 总 则 船公司是否持有DOC证书并能覆盖本船舶船型？ 船舶的各种法定证书是否齐全、有效？ 船上是否配备了经认可的安全管理手册SMS与本船相关的文件？ 是否有客观记录证明本船的SMS已持续运行并有三个月以上的运行记录及内审记录？ 配备和执行必须符合的法定规范及规则及建议导则规则及标准，（是否有相应的文件清单） 向船舶提供安全操作方法及安全工作环境 安全和环保方针 船员是否理解公司的安全和环保方针？ 是否有相应的措施保证船舶和部门、各人员都能掌握、执行和坚持上述方针？ 公司的责任和权限 船舶最低安全配员文件的要求是否得到满足？ 每个船员的安全/防污染职责权力及相互关系是否明确并已文件化？ 是否有客观证据证明每个船员都是按规定来履行其职责的？ 船长及其他高级会窜元是否了解公司岸基地各部门的职责，以及船岸在正常/应急情况下的联络方式？ 指定人员 船员是否了解公司指定人员的姓名及替代措施？ 与指定人员的联络渠道是否保持24小时畅通？ 指定人员是否确保公司对船舶所报事故、险情及不符合做出及时的响应？ 船长的责任和权限⑴ 船长的责任是否以文件的形式明确？船长对本身职责是否了解并付诸实施？ 船长是否已采取必要的措施，以确保公司的安全和环保方针在全船各部门得到遵守和执行？ 抽查船长夜航命令薄与航海日志，验证船长命令的发布与执行情况。 船长是否对SMS活动实施了控制，以保证SMS程序及须知的实施并定期评价船舶SMS运行情况和运行效果？