中美与中日韩投资协定及中韩自贸协定的比较.docVIP

中美与中日韩投资协定及中韩自贸协定的比较 　　一、中日韩投资协定是我国签署的新型投资协定 　　中日韩投资协定为中日韩间的相互投资创造了有利的外部环境，也为三国之间自由贸易区谈判奠定了基础。 　　中日韩投资协定具有明显的创新性，表现如下： 　　（一）对投资内涵采用广义界定 　　协定将投资定义为投资者直接或间接拥有或控制的具有投资特征的任何财产，包括资本或其他资源承诺、收益或利润预期以及风险承担等。广义的界定不但包括传统的直接投资、股票和债券投资，而且还包括各种形式的知识产权以及特许权、许可和授权等非股权投资。 　　（二）协定承诺“全面的准入后国民待遇” 　　第3条规定，缔约一方在其领土内给予缔约另一方投资者及其投资的待遇，不得低于其在类似情形下就投资行为给予本国投资者及其投资的待遇。协定明确，只允许缔约方行使协定实施日期之前业已存在的与协定不符的差别措施，同时还规定各缔约方应采取适当步骤来进一步去除所有与协定不符的差别措施。与我国之前签署的投资协定相比，中日韩投资协定给予了缔约方更为完善的准入后投资协定，取消了过去投资协定中“若因公共秩序、国家安全或国民经济的健康发展所必需，可以采取差别待遇”的国民待遇限制性条款。 　　（三）协定体现了三国之间在争端解决方面的友善与合作 　　第15条强调，在投资者与国家的争端解决中，应尽可能地通过磋商来友善地解决，在提交仲裁之前投资者应向缔约方提交书面的磋商要求。争端解决基本上遵从行政复议、东道国法院再到国际仲裁的解决路径。 　　（四）协定体现了三国之间在投资合作中的务实与灵活 　　第19条款规定了临时性保证措施，即在遭遇严重的国际收支失衡、外部财政困难威胁的情况下；或者在异常情况下，资本流动导致严重的宏观经济管理困难，政府可以采取或维持与转移条款和国民待遇条款下跨境资本交易内容不一致的措施。 　　（五）协定专门制定了知识产权条款 　　第9条规定各缔约方应当制定并保持透明的知识产权制度，并将在现有的知识产权磋商机制下促进缔约各方在知识产权领域的交流及合作。与之前签署的投资协定相比扩大了投资协定所涵盖的范围。 　　二、中日韩投资协定与中美双边协定的“高标准”仍有明显差距 　　（一）准入前国民待遇 　　中日韩投资协定中没有对准入前国民待遇做出承诺。协定中明确界定“投资行为”一词是指投资的管理、运营、经营、维持、使用、享有、出售或其他处分行为，排除了投资的“准入前”阶段。与中美投资协定不同，中日韩投资协定没有对准入前国民待遇做出承诺。 　　准入前国民待遇问题是中美双边投资协定谈判的一个核心问题，美国2012年双边投资协定范本要求给予整个投资过程国民待遇。准入前国民待遇是指将国民待遇延伸至投资准入阶段，即在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投资者及其投资不低于给予本国投资者及其投资的待遇。在我国目前已签署的投资协定中，仍就准入前国民待遇有所保留。中美双边投资谈判在这方面将取得突破性的进展。 　　（二）业绩要求 　　中日韩投资协定中的业绩要求与WTO下的《与贸易有关的投资措施协定》（TRIMS）相比有一定进展。第7条规定，任何缔约方均不得在其领土范围内，就技术出口或技术转移的业绩要求，对缔约另一方投资者的投资采取不合理或歧视性措施。但中日韩投资协定仅界定了“与技术出口或技术转移”相关的业绩要求，范围相对比较窄。相比之下，美国2012双边投资协定范本则包括自主创新等更广泛的内容。中美双边投资谈判中的业绩要求范围界定将是双方的关注点，该范围可能比“技术出口或技术转移”更为宽泛。 　　（三）透明度 　　中日韩投资协定承诺国家机关发布法律和法规，纳入了“向公众提供就投资相关法规发表意见的合理机会，并且在该法规通过前考虑这些意见”的公开评论内容，但没有明确规定与私人利益相关方在推进公开评论方面的具体合作方式。相比之下，美国2012范本则对透明度和公开评论有更具体的表述，并对投资者参与磋商和合作提供更多的机会，承诺政府和非政府组织将共同制定标准和技术法规。未来中美投资协定将尽量满足美方在透明度方面的关注。准确列明限制性措施的法律规章来源，详尽说明有关限制性措施的要求，并可能在“公众参与”的具体方式等方面做出适当承诺。 　　（四）环境和劳动标准 　　中日韩投资协定纳入了环境标准方面的承诺。第23条规定，各缔约方均承认，通过放松环境措施来鼓励缔约另一方投资者进行投资是不适当的。为此，各缔约方均不得放弃或以其他方式减损此类环境措施去鼓励在其领土内设立、收购、扩展投资。这是一项一般性标准的条款，没有制定专门的环境标准条款。与美国2012投资范本相比，中日韩投资协定所规定的环境义务相对比较弱，也没有包括劳动标准承诺条款。而美国2012范本则对于环境和劳动标准均提出了高标准的