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贸易开放对区域创新能力的动态非线性影响 　　摘要：使用面板平滑转换回归模型研究了贸易开放对区域创新能力的影响，结果发现贸易开放确实对各省区的区域创新能力存在显著的动态非线性影响。贸易开放对区域创新能力的弹性系数受到各地区的创新投入规模、经济发展水平、人力资本水平和基础设施的影响，且均存在门槛效应，并随着转换变量的取值变化，在区制之间平滑转换。贸易开放在地区创新投入规模较大、人力资本水平较高，基础设施较好的地区对区域创新能力的作用更强；经济发展水平对贸易开放的创新效应存在双门槛的影响作用。 　　关键词：贸易开放；区域创新能力；非线性；PSTR模型 　　中图分类号：F061.5 文献标识码： 文章编号： 　　Abstract：This article uses the panel smooth transition regression model to study the trade influence on regional innovation ability， the study found that trade have a significant dynamic nonlinear effects on regional innovation ability. The elasticity coefficient of trade to regional innovation ability had been influenced by regional innovation investment scale， the level of economic development， the level of human capital and infrastructure， and there are threshold effect， and as the transition variable values change， smooth transition between the regime. Trade in region with more innovation investment， human capital level higher， better infrastructure play the stronger role to the regional innovation ability. Economic development level to the innovation effect of trade have double threshold effect. 　　Key Word：trade； regional innovation ability； nonlinear；PSTR 　　贸易开放被证明可以通过带来竞争效应、技术及创新思想的扩散传播等途径促进创新。Grossman和Helpman认为接近外国的技术和知识能够加速国内创新和经济增长；有形商品的贸易可以促进无形知识的交换[1]。Aghion等使用英国1987-1993年的企业数据研究表明，来自技术先进国家的外资企业进入带来的竞争激发了国内企业的产品创新和生产率增长[2]。Fernandes 和Paunov发现，在智利，强烈的进口竞争连同较高质量的进口投入，显著的促进了国内企业产品质量提升[3]。Aw 等使用中国台湾的电子产业的数据，研究发现出口市场的扩张主要是由于贸易自由化，增加了RD投资，也会带来“出口中学”效应，这促使了生产率的改善和创新能力的提升[4]。 　　贸易开放对区域创新能力存在一定影响，这已经被许多研究所证实；然而贸易开放对区域创新的影响是线性的吗？特别是如中国这种国家，各地区之间存在较大的差异性[5]，贸易开放对区域创新能力的影响可能由于地区的某些特质而受到一定程度的影响，这必然导致各个地区创新能力受到贸易开放影响的程度是不一样的，其产生的影响效应也必然存在一定的差异。这也就是说贸易开放对区域创新能力的影响是非线性的，更符合经济现实。一般常用的线性模型，比如固定效应的面板数据模型，其难以计量贸易开放的非线性影响。另外，如果贸易开放对区域创新能力的影响不是线性的，那么贸易开放对区域创新能力的影响又受制于哪些因素呢？近些年来，国内一些研究者着眼于中国区域之间的差异性，提出贸易开放与区域技术进步之间的非线性关系。如李小平和朱钟棣证明进出口贸易产生了技术溢出，从而促进国内的技术进步，促进作用中存在门槛效应[6]。黄凌云等发现， 东道国技术水平的提高对FDI的技术溢出有明显促进作用，但当东道国技术水平达到一定程度之后， FDI的溢出效应则开始减弱[7]。王庆石等发现出口贸易的技术外溢效应在我国不同地区之间