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公共资源治理的创新解决途径 【摘要】作为首位女性诺贝尔经济学奖得主，埃莉诺?奥斯特罗姆对政治学、经济学和公共政策学方面做出了突出的贡献，尤其是她所著的《公共事物的治理之道――集体行动制度的演进》，突破了传统的理论建构的束缚，更加关注现实问题的解决，为公共资源治理提供了自主组织和自主治理的制度方法这一创新解决途径。 【关键词】公共资源治理 埃莉诺?奥斯特罗姆 一、引言 “公地悲剧”被用来描述各种问题，如草场退化、公共薪柴林治理等问题。而解决这些公共资源治理问题的途径，要么通过利维坦的形式即中央权威机构统一管理，要么以完全私有化的方式才能对其进行有效治理。但是在现实中，这两种途径却并未有效地解决问题。 二、公共资源治理的传统解决途径 公共资源治理面临的核心问题就是搭便车问题，而解决这一问题的途径，一种是通过集中控制的方法，即借助国家的力量对公共资源进行治理，另一种是通过对公共资源实行私有化，即通过市场的手段来确定明晰的产权界限，同时通过制定相应的政策发挥使产权得以稳定。 集中控制的方法强调外在政府机构和中央集权的重要作用，利用强大的政府权威来决定公共资源的配置、对资源使用者的监督和惩罚以及维护公共资源的可持续使用，避免资源环境的恶化。私有化的方法强调对公共资源实行私有产权制度，通过私有化、清晰的产权确定使得资源占有者能够明确自己的责任和义务，进而避免公地悲剧。 三、奥斯特罗姆的创新解决途径 （一）研究问题、对象及角度 奥斯特罗姆研究的中心问题为“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来、进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，获得持久的共同利益”。 研究对象为小规模的公共池塘资源系统。公共池塘资源是具有非排他性但有竞争性的事物，区别于具有非排他性和非竞争性的纯公共物品，以及具有非竞争性但有排他性的俱乐部物品。 对于公共池塘资源的分析是从占有者的角度出发的。作为复杂而不确定情境中理性占用者，其策略性行为受到预期收益、预期成本、内在规范和贴现率的影响，同时也受到所出特定环境中其他人的共有规范和外部环境中所拥有机会的影响。 （二）案例分析 奥斯特罗姆通过对来自世界各地自主组织和自主治理的公共池塘资源案例的分析总结，其中包括成功的和失败的案例，探讨了如何解决承诺问题、相互监督问题和制度供给问题， 对于承诺问题和相互监督问题的解决，书中主要介绍了瑞士的托拜尔在治理高山草场和林地方面的成功制度，西班牙韦尔塔的灌溉制度和菲律宾桑赫拉的灌溉社群。在这些案例中，约束性规则的建立及以占用者自己作为监督活动的主体，且通过采用多种不同的监督方法很好地解决了承诺问题和相互监督问题。最后总结出了这些长期存续下来的公共池塘自主治理制度的相似处，即公共池塘资源制度的设计原则：清晰界定边界，占用和供应规则与当地条件相一致，集体选择的安排，监督，分级制裁，冲突解决机制，对组织权的最低限度的认可和嵌套式企业这八个原则。 随后通过对位于大洛杉矶地区南部雷蒙德流域、中部流域和西部流域地下水治理制度的变迁过程的研究分析，探讨了制度供给问题。作者指出新制度的供给其本身就是一个二阶集体困境，并强调外在的环境变量对制度变迁的影响，即在一个促进型的政治体制中更有利于促成渐进的、连续的和自主转化的制度变迁。 最后分析了制度失败和制度脆弱的案例，如土耳其近海渔场、斯里兰卡渔场、斯里兰卡水利开发工程和新斯科舍近海渔场。并通过与成功案例的比较，指出在自主治理的公共池塘资源制度的八个设计原则中，制度失败和制度脆弱的案例中，没有一个能够符合三个以上的设计原则，从而很好地检验了这些设计原则的有效性和准确性。 通过对大量案例的分析，最后作者指出“监督和分级制裁对保持足够高的规则遵守率，避免引发一个由较高违规率所促进的、违规率持续增长的局面是必要的”。同时“使用分级制裁在其初始阶段显示出的信息价值和最终显示出的威慑价值”既有利于解决承诺问题，也有利于解决相互监督问题。 （三）制度选择的分析框架 在一个包含了宪法选择环境和集体选择环境在内的制度选择环境中，人们对未来操作规则的选择时，既要考虑内部世界的四个变量：预期收益、预期成本、内在规范和贴现率，同时更要注重外部世界中影响成本和收益的环境变量，如共享规范和其他机会。 在制度变迁过程中，“新规则使用的预计结果并不会自动取得，而是取决于由许多不同的个人对未来作出的多种选择，取决于人们对规则的理解，取决于他们是否遵循这些规则、是否相互监督并对违规行为实行制裁”。同时在制度供给上，地方占用者在进行制度设计、制度的有效执行和相互监督方面起着重要的作用。 四、结语 埃莉诺?奥斯特罗姆所著的《公共事物的治理之道――集体行动制度的演进》为公共资源治理问题提供了创新性的解决途径――自主组织和自主治理的制度方法。书中所蕴含的