如何向集团赔偿(下)――以集团诉讼中的赔偿估算和分配为中心.doc

如何向集团赔偿（下）――以集团诉讼中的赔偿估算和分配为中心 ?关键词: 集团诉讼/个别性估算/整体性估算?内容提要: 普通法系集团诉讼制度中，面向集团的赔偿机制由赔偿金的估算和分配两个程序组成。赔偿金的估算包括个别性估算方法和整体性估算方法。在现代集团诉讼背景下，个别性估算方法不能解决所有集团诉讼的赔偿问题，须由整体性估算方法来弥补缺陷。在整体上确定赔偿总额后，还要按照直接分配、间接分配等方式将赔偿金分配给集团成员。普通法集团诉讼中的“以个别损害赔偿方法为原则，以整体性估算为例外；以直接分配为主，以间接分配为辅”的理念，对于我们克服代表人诉讼制度的体制阻碍具有借鉴价值。?????? 三、整体性分配??? 普通法集团诉讼运作的特点之一就是：即便使用整体性估算方法在总体上确定了被告的赔偿数额，但索赔程序并没有结束，法院还是要通过合理的方法将赔偿的总额进行分解，以确定各集团成员应获得的赔偿数额，在扣除诉讼通知、律师报酬等相关诉讼费用后，将赔偿金余额分配给各集团成员，这就是整体性分配制度。这个制度中包含了直接分配，间接分配，以及对剩余赔偿金的处置三种技术。??? (一)直接分配??? 所谓的直接分配(direct distribution)，是指由法院或法院指定的人员将集团诉讼判决确定的赔偿金额直接、逐一地分配给集团成员。通常的做法是，法院在批准采纳个别性估算方法后指定一个或几个人负责将赔偿金直接分配给集团成员，或者由掌握交易记录的被告直接将赔偿金分配给集团成员。在扣除诉讼通知、律师报酬等相关诉讼费用后，将赔偿金余额分配给各集团成员。由于赔偿金的计算和分配都以集团成员个体为单位，实行单独的核算与分配，既省去了法院的烦扰也减轻了集团成员的诉讼负担，还将诉讼耗费降低到最低限度，最大限度地保护了各方诉讼主体的程序利益。因此，直接分配是最为理想的分配方法。??? 在大型集团诉讼的情况下，并非所有的集团诉讼都可以通过直接分配而终结诉讼，很多复杂的集团诉讼在分配赔偿金时，往往面临着集团成员的身份难以确定，或集团成员们的请求属于“小额多量”，虽然面向集团整体赔偿的总额较大，但成员个人索赔的数额则小得不值得去进行分配，单独分配无法实现经济目的。此外，在一些情况下直接分配也无法体现一般社会成员的利害取向或价值观念，法院不能通过分配程序来发挥修正、变更现存法律规范的作用，对公共政策进行调整的功能也十分有限。这样，就需要一种新的分配方法来弥补直接分配的不足。??? (二)间接分配??? 集团诉讼中与整体性方法计算赔偿额相对应的分配手段，就是间接分配方法(non-direct distribution)，或称之为“近似分配”、“流动的集团救济”。这是一个源自于公益信托法上的概念，特指在基金最初的慈善目的无法实现或不具备可行性时，允许法院将财产按照最接近于慈善目的的方法进行分配。具体措施是将所获赔偿额在一群最接近最初受害者的受益人之间进行分配，即在赔偿总额确定后，各被害者对自己的损害进行举证以接受赔偿支付，至于分配所剩部分，则返还给原告集团。这种分配方法有以下几个特征：??? 1.间接分配方法的补偿性、公益性。间接分配是近似的分配，分配目的的模糊性可能将赔偿金的分配扩散到集团成员之外，出现分配的“溢出效应”。尽管如此，这一分配方法的正当性并没有被动摇。因为，间接分配虽然可能使非集团成员和集团成员意外获利，但这种分配方法只是被限定于特定的范围使用，用来处理因被告行为受害的集团成员或者和他们有着共同经历的人的赔偿问题。而且，集团诉讼就其本质来讲并不是大量个人诉讼请求或者众多当事人的简单相加，作为诉讼一方的集团本身就是一个诉讼实体。因而，作为间接分配附带效应的“溢出赔偿”与集团诉讼的理念和规则一脉相承。??? 2.间接分配方法的有限性。间接分配方法适用于整体性估算判决不能或难以分配赔偿金的情况，有以下两种情形：(1)集团成员的身份难以确定，或成员的身份处于持续变化中；(2)单个集团成员的索赔额非常小，以至于单独分配无法实现经济目的。针对上述情况，法院可以做出间接分配命令，使赔偿金在受益人之间分配，或干脆责令采取降价措施进行间接分配。例如，环境集团诉讼的赔偿金可以责令被告治理已污染的环境，向受害人提供公共医疗服务或治疗环境污染所致疾病等措施来分配赔偿金。再如，对因高收费引起的集团诉讼，法院可以命令被告在一定时间范围内降价来补偿集团成员的损失。??? 3.分配方法的多样性。普通法国家在集团诉讼实践中探索出多种较为灵活的分配方法，主要包括：(1)命令被告降价。即由被告面向任何与之交易的消费者降价，以便使集团诉讼中争议的产品或服务价格在今后的交易中更便宜些，让与集团具备共同性的消费者获得好处。例如，在出租汽车超额收费引发的集团诉讼中，由于难以计数