QHSE管理体系内审.doc

QHSE管理体系内部审核存在的问题及应对措施 唐宝华 刘铁民 尉莉艳 王雷波 （中国石油抚顺石化公司质量安全环保处，抚顺市新抚区凤翔路45号，113008，024 摘要：内部审核的有效性直接影响体系运行的有效性，本文通过对公司QHSE管理体系内部审核中存在的各种问题进行了综合分析，阐述了问题产生的原因，提出具体的改进措施，对公司进一步提高内审的有效性有一定的借鉴作用。 关键词：QHSE管理体系 内部审核 问题 措施 引言 中国石油大多数企业已建立起完整的质量、职业健康安全、环境、HSE管理体系，用以规范内部企业管理。企业要想形成良好的自我改进和完善机制，有效地运行QHSE管理体系，必须不断地进行体系内部审核来提高体系的运行水平，提高产品质量的保证能力。审组成员审核经验缺乏培训。。编写审检查表可操作性不强，检查样本随意性较大，缺乏代表性；对程序文件的内容及现场情况了解，对审核部门所涉及到的条款和文件未吃透，不利于体系质的提高 对不合项 由于内审时大多不对最高管理者/管理者代表进行审核，领导的重视程度不够，也使内审工作流于形式。 2 问题产生的原因 2.1 领导重视程度不够，对内审认识不够 领导对内审的认识不足，重视程度不够，没有起到良好的示范作用，在一定程度上制约了内审的有效开展。不少单位仅把内审作为管理体系的一项要求，作为认证审核的一项受检内容而被动开展，没有真正把内审作为组织识别改进机会、改进和完善体系的自身需要，而是认为查出问题怕影响本部门的荣誉，不愿意暴露。审核时受审部门不积极配合，未充分提供或隐瞒有关审核依据的标准、文件、计划、合同及国家有关的法律法规，内审员审核依据的第一手资料掌握不足，审核难以深入到位。内审员多数为兼职，在企业的各部门都有自己的本职工作，领导重视。内部审核对体系改进提高产品质量有重要的作用，但要做好内审关键在于领导重视。领导重视亲自安排并参与跟踪验证，。对企业体系的一次全面、系统的检查，重视不符合项整改的有效性不符合项整改是否有效、彻底，纠正和预防措施的制定是关键。只有问题产生的根本原因，针对原因采取适当纠正和预防措施，做到对症下药，才能防止问题的再发生。同时，要举一反三，避免“头痛医头，脚痛医脚”，就问题改问题的现象，确保体系的有效性和持续改进。内部审核工作是一项长期的、正规的有序活动，不仅需要一个常设机构来管理，还需要建立一支稳定、合格的内审员队伍。加强培训提高内审员的业务水平制定切实可行的制度对工作做得好的单位给予一定奖励，并作为年终先进的评比条件以激励工的积极性，自觉按标准文件认真做。对做得不好的单位进行批评，对重复出现类似的不符合项的部门给予罚。通过考核，审是一种自我改进的机制，使体系持续地保持其有效性，并能不断改进、不断完善；使体系满足标准或其他约定文件要求；通过内部审核及时发现存在的问题，以便通过采取纠正和预防措施，来进一步提高体系的符合性和有效性。