1.上交所规则体系基本知识.pptVIP

第七章 风险警示制度?（软性措施） ? 交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。 上海期货交易所违规处理办法 第一章 总 则? 第一条?? 为加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《上海期货交易所章程》、《上海期货交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。 第二条?? 本办法所称违规行为是指会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及期货市场相关参与者违反上海期货交易所（以下简称交易所）章程、交易规则及其他有关规定的行为。 第三章 违规处理 ? 经纪会员具有下列违反经纪业务资格管理规定行为之一的，责令改正， 没收违规所得。根据情节轻重给予警告、通报批评、强行平仓、暂停开仓交易1至6个月、取消会员资格的处罚；没有违规所得或者违规所得5万元以下的，可并处5至25万元的罚款；违规所得5万元以上的，可并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款： （一）?? 以欺骗手段获取从事期货经纪业务资格的； （二）?? 擅自设立从事期货经纪业务分支机构的； （三）?? 聘用未取得期货从业人员资格和未经交易所培训合格的人员从事经纪业务的； （四）??其他违反中国证监会及交易所对交易所会员经纪业务资格管理规定的行为。 ? ? 经纪会员具有下列违反经纪业务管理规定行为之一的， 责令改正， 没收违规所得。情节较轻的，给予警告、通报批评，可并处1至10万元的罚款；情节严重的， 强行平仓、暂停开仓交易1至6个月、取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”；没有违规所得或违规所得10万元以下的，可并处10至50万元的罚款；违规所得10万元以上的，可并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款： （一）?? 为未履行开户手续或未按规定履行开户手续的投资者进行期货交易的； （二）?? 违反交易编码管理制度的； （三）?? 未按规定履行审核义务，为不符合开户条件的投资者办理开户手续的； （四）?? 未如实向投资者说明期货交易的风险或不签署风险说明书的； （五）?? 向投资者作获利保证或与投资者私下约定分享赢利或共担风险损失的； （六）?? 利用投资者帐户为自己或他人交易的； （七）?? 未按投资者的委托事项进行交易， 故意阻止、延误或改变投资者下单指令，诱导、强制投资者按自己的意志进行交易的； （八）?? 场外交易、私下对冲的； （九）?? 未将自有资金与投资者资金分户存放的； （十）?? 无正当理由拖延投资者出金的； （十一） 允许投资者在保证金不足时开仓交易的； （十二） 挪用或擅自允许他人挪用投资者资金或套用不同帐户资金的； （十三） 故意制造和散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导的； （十四） 泄露投资者委托事项或其他交易秘密的； （十五） 出市代表接受本单位以外的其他单位和个人的委托指令进行交易的； （十六） 未按规定向投资者提供有关成交结果、资金结算报表的； （十七） 其他违反中国证监会和交易所对经纪业务管理规定的行为。 交易所可给予责任人暂停从事交易所期货业务1个月以内的处罚，情节严重的，给予责任人暂停从事交易所期货业务1至6个月或取消其从事交易所期货业务资格的处罚。 ? 会员存在下列情况之一的，取消会员资格（第７０页） （一）?? 被中国证监会吊销期货经纪业务许可证或被中国证监会宣布为“市场禁止进入者”； （二）?? 私下转让会员席位，将席位委托给他人管理或承包给他人经营的； （三）?? 资金、人员和设备严重不足，管理混乱， 经整顿无效的； （四）?? 拒不执行会员大会或理事会决议的； （五）?? 无正当理由连续三个月不做交易的； （六）其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。 ? ?? 会员具有下列违反交易所信息和计算机通讯等设备管理规定行为之一的， 责令改正，赔偿经济损失。情节较轻的，给予警告、暂停开仓交易1个月以内的处罚， 可并处1至5万元的罚款； 情节严重的，给予暂停开仓交易1至6个月、 取消会员资格的处罚， 可并处5至20万元的罚款： （一）?? 未经交易所许可，擅自发布交易所信息的； （二）?? 擅自动用其他会员席位上的计算机或通讯设备的； （三）?? 通过交易席位非法窃取其他会员的成交、结算资金等商业秘密或破坏交易系统的。 交易所可给予责任人暂停从事交易所期货业务1个月以内的处罚；情节严重的，给予责任人暂停从事交易所期货业务1至6个月或取消其从事交易所期货业务资格的处罚。 ? ??会员从事标准仓单交易时，违反交易所规定的，交易所将对其处以警告、通报批评、罚款1至10万元、暂停其从事标准仓单交易的处罚，情节严重的将取消其会员资格。 ? ? 期