资本管理公司试行办法.docVIP

民间资本管理公司试点工作实施办法 （试行） 第一章 ?总则 第一条 ?为引导和规范民间资本管理公司经营行为，根据《云南省人民政府关于金融支持经济结构调整和转型升级的意见》（云政发〔2013〕144号）及云南省金融办、人行昆明中心支行、云南银监局、云南证监局、云南保监局《关于加快推进民营金融机构培育发展试点工作的指导意见》（云金办发〔2013〕362号）等文件精神，结合我省实际，制定本实施办法。 第二条 ?民间资本管理公司是独立的企业法人，由符合条件的自然人、企业法人和其他经济组织发起，经批准在一定区域内设立，针对当地实体经济项目开展股权投资、债权投资以及投资咨询等业务的有限责任公司或股份有限公司。 第三条 ?民间资本管理公司经营应遵循自主经营、自负盈亏、自我约束、自担风险的原则。? 第四条 ?民间资本管理公司试点工作实行专家评审制度。试点工作在各州（市）有条件、分步骤地推进。试点初期，选择在地方金融监管体系相对健全、经济发展水平较高、民间投融资行为活跃的州（市）先行开展。省金融办负责全省民间资本管理公司的规范发展、组织评审和监督指导，州（市）金融办负责日常监管工作。 第二章 ?机构的设立 第五条 ?民间资本管理公司名称由行政区划、字号、行业（民间资本管理）、组织形式（有限责任公司或股份有限公司）组成。 第六条 ?设立民间资本管理公司应当符合以下条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的公司章程； （二）注册资本不低于1亿元，为实收货币资本，须一次足额缴纳（73个国家扶贫开发工作重点县执行差异化政策，注册资本应不低于3000万元）； （三）主发起人持股占公司注册资本比例不低于20%、不高于51%，其他单个出资人出资额不低于10%。法人股东持股比例合计不低于注册资本的50%； （四）设立民间资本管理公司的发起人和出资人，应符合以下条件： 1.企业法人或者是具有中华人民共和国国籍、同时不具有其他国家居民身份的自然人； 2.无犯罪记录及无不良信用记录； 3.无虚假出资、虚报注册资本和抽逃出资等违法行为。 （五）主发起人名下不动产价值不低于出资额的40%； （六）法人股东上年末净资产为拟出资额的2倍以上，且资产负债率不高于70%； （七）有较强经营管理能力和抗风险能力； （八）资金来源合法，未以借贷资金和他人委托资金入股； （九）拟任民间资本管理公司总经理、副总经理应具备以下条件： 1.具有本科以上学历； 2.无犯罪记录及无不良信用记录； 3.具有担任拟任职务所需的相关知识和能力，有不低于5年的金融行业（含融资性担保公司、小额贷款公司、股权投资基金管理公司等）从业经验。 （十）有良好的公司法人治理结构、健全的组织机构及管理制度、符合要求的营业场所； （十一）符合省金融办规定的其他条件。 第七条 ?民间资本管理公司的设立分为筹建和开业2个阶段。 第八条 ?筹建民间资本管理公司，发起人应牵头组建筹备工作小组，负责具体筹备工作。筹建材料包括： （一）筹建申请书。包括：拟设立公司名称、业务范围、拟注册资本、地址、发起人基本情况； （二）可行性分析报告。包括：拟设地民营经济发展状况、民间资本管理公司发展需求及可行性和必要性、经营方针、发展规划及风险控制措施等； （三）出资人基本情况。出资人验资报告（含验资会计师事务所的资质证明）、法人股东提供出资公司章程、股东会出资决议； （四）出资人承诺书。出资人应当承诺遵守国家及民间资本管理公司的有关规定，遵守公司章程，不从事非法金融活动，承担公司经营风险，保证入股资金来源真实合法，其他相关信息均真实准确；? （五）出资人协议书。股东之间关于出资设立民间资本管理公司的协议；? （六）拟设资本管理公司股东基本情况。股东名册、法定代表人姓名、出资额、股份比例； 法人股东提供营业执照、组织机构代码、税务登记证、企业征信报告、近3年财务会计报表（最近1年需经会计师事务所审计）； ? ? 自然人股东提供简历、居民身份证复印件、收入状况证明或财产证明（足以支撑其出资）、无犯罪记录证明、个人信用报告等； ? ?（七）章程草案。章程草案应当包含公司合法经营和风险防范的有关内容； （八）筹建方案。包括拟设民间资本管理公司的职能部门设置、公司治理结构、主要管理制度、选址方案、拟任高管人员（总经理、副总经理）的资格申请书及基本情况（含：现工作单位及职务、拟任职务、金融从业经历证明等）； （九）省金融办要求提交的其他材料。 第九条 ?省金融办负责民间资本管理公司筹建申请的受理和初审。收到申请材料并初审后，组织专家对民间资本管理公司进行资格评审并做出评审结果。 第十条 ?民间资本管理公司筹建期为批准之日起3个月。未能按期筹建的，筹备组可自行决定延期一次，但延长期限最长不超过2个月，延期情况报省金融办备案。筹建期内达到开