采购控制程序1采购控制程序1.doc

 3术语和定义 本标准采用了ISO9000:2000中的术语和定义及下列定义： a物资：指分公司生产、大修、维修、投资及资本性支出等所需的原燃材料、辅助材料、外购矿石、设备、备件、技术等。 b 合格供方：指能够提供满足分公司使用物资规定要求能力的生产厂家及供应商。 cⅠ类物资：构成产品实体，及不构成产品实体，但对产品质量和重要设备的正常运行有较大影响的大宗原燃材料；民矿；设备；技术。 dⅡ类物资：不构成产品实体的备件、辅助材料、二类机电等物资。 4　职责 4.1营销部在分管副总的直接领导下，主要负责分公司生产、大修、维修所需原料、燃料及辅助材料，以及投资及资本性支出所需材料的采购管理。 4.2装备能源部在分管副总的直接领导下，负责设备、备件的采购管理。 4.3矿产资源部在分管副总的直接领导下，负责外购铝土矿的采购。 4.4技术研发中心在分管副总的直接领导下，负责编制主要原燃料技术标准。 4.5技术研发中心在分管副总的直接领导下，负责对外技术的采购；项目工程部（设计院）负责投资及资本性支出工程的设计外委及设计管理工作。 4.6 物流配送中心负责汽车运输到达物资的计量，运输厂负责火车运输到达物资的计量，矿产资源部负责铝土矿的计量。 4.7生产运行部（质量管理部），负责对采购原燃材料、铝土矿进厂货物的检验、取样及综合质量管理，技术研发中心负责化验。 4.8 物流配送中心负责分公司原燃材料、备品备件、辅助材料的验收、仓储、配送，废旧物 资与残次品回收和管理以及产成品的仓储和发运管理。 4.9安全环保部协助分公司各负责采购的部门对物资供方环境资质及其所供物资环境影响进行评价。各采购部门采购的物资，必须符合环保要求。 5工作程序 5.1物资管理分类 5.1.1分类原则：按其对产品质量影响的程度大小，对分公司生产、大修、维修、投资及资本性支出所需物资划分为两大类：Ⅰ类物资、Ⅱ类物资，在采购过程中分别管理控制。具体分类见附录《采购物资分类明细表》。 5.1.2 分类管理：在采购过程中重点抓好I类物资的采购控制管理，并突出对供方的管理控制。具体要求Ⅰ类物资建立合格供方档案，内容有：有效合法经营证件、产品生产资质证书、供方评审记录、质量文件、质量跟踪记录等；Ⅱ类物资建立合格供方台帐，保存相应的合法有效证件、质量文件、有效的原始记录。 5.2 合格供方的选择与评定 5.2.1 供方的选择 5.2.1.1依据采购计划和市场资源配置，对相应的供方进行生产规模或经营规模、加工能力或技术设计能力、质量保证、环境保护管理的现状、环境法律法规遵守情况、产品本身的环保性能及能耗等指标、运输状况、售后服务等做全面调查了解分析，是否满足采购进货要求。满足采购要求的应尽可能选择对环境影响小，资源损耗小，造成污染较小，符合国家的有关法律法规，以及国家或行业推荐使用的产品。 a原辅材料：重点考察其生产过程的环境保护、能源消耗情况； b化学品：重点考察产品本身的性能是否属于环保、绿色产品、低污染产品，在搬运、储存、包装、交付过程中是否会产生火灾、爆炸、泄漏，对员工的健康安全是否有影响，是否提供物资安全数据； c运输、工程供方：重点考察其资质，以往的业绩，服务或施工过程中的各项环保措施是否到位。 5.2.1.2考察供方合法经营情况，一般供方必须具有营业执照、税务登记证书、组织机构代码证。特殊物资还须供方提供特殊物资生产资质证书和经营许可证。如：煤炭供方应具有煤炭安全条件证书、煤炭生产许可证、煤炭经营许可证；外购矿供方应具有采矿许可证或有矿产品经营资质并能提供完税发票；直接进口物资的供方应具有进出口经营许可证等。 5.2.2供方的评定 5.2.2.1首次选择供方应按5.3.1.1的程序内容要求，调查了解满足采购条件的填制《初选供方评审表》，经相关部门评审通过后，列入初选供方。 5.2.2.2初选供方所提供物资经使用一年，由使用部门提供能满足生产、设备要求书面鉴定资料，推荐列入年初合格供方评审，采购部门填写《合格供方评审表》，经相关部门评定通过后，列入合格供方。 5.2.2.3初选供方所提供物资经使用一年不合格的，需继续采购该供方物资的，提出改进意见能够满足使用要求后，再推荐列入年初合格供方评审。否则取消其初选供方资格。 5.2.2.4合格供方每年由采购部门牵头组织相关部门根据到货的质量、价格、运输、售后服务等，结合生产使用、设备运行、设计应用情况，跟踪评定一次，年初以书面形式公布合格供方目录，作为物资采购供方选择的依据。 5.2.3　临时供方的选择，需按5.3.1.1内容进行考察后，经主管领导批准，方可确定为可采购的临时供方。 5.2.4下列情况可酌情减免评价项目： a已获得ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系