五、意义与影响.ppt

第六章 与贸易有关的投资措施协议 一、 TRIMs的概念 二、 TRIMs协议的产生背景 三、 TRIMs协议的主要内容 四、 TRIMs协议的性质 五、 TRIMs协议的意义和影响 六、 TRIMs协议存在的问题 七、 TRIMs协议与中国 一、TRIMs的概念 对于“与贸易有关的投资措施”（Trade-Related Investment Measures, TRIMs），国际上尚无普遍接受的定义。 有的国家认为TRIMs是指东道国采取的与贸易有关的要求或鼓励投资者为特定行为的措施。一些发展中国家则建议还应包括那些可被认为是TRIMs的母国措施和公司行为（practice）。 一、TRIMs的概念 可以说， TRIMs有广义和狭义之分。从广义上看， TRIMs可分为四大类： 投资鼓励（investment incentives）， 履行要求(performance requirement)， 母国措施(home country measures) 公司行为(corporate measures/ restrictive business practice) 一、TRIMs的概念 从狭义上看，所谓的TRIMs是指东道国政府要求或鼓励私人投资者为特定行为的措施，而这些措施对国际贸易的流向又会产生重要影响。它们主要包括投资鼓励和履行要求。目前，这两类措施是国际规制的重点。 乌拉圭回合谈判中曾列举了14项TRIMs（均为准入后措施），实际上这14种措施即属于投资鼓励与履行要求。 一、TRIMs的概念 投资鼓励，是指那些旨在影响投资决定的鼓励措施，这些措施通称包括税收减免，关税减让，财政补贴，投资津贴等。 履行要求，是指基于东道国的经济发展需要对投资者施加的条件限制，以促使投资者做出有关购买、销售或制造方面的决定。例如，政府可能要求投资者从国内来源购买一定数量的商品，即所谓的“当地含量”要求。 一、TRIMs的概念 前述14种措施中的后13种，基本上属于履行要求：当地股权要求；许可证要求；汇款限制；外汇限制；制造限制；技术转让要求；国内销售要求；制造方面的要求；产品指令要求；贸易平衡要求；当地含量要求；出口要求；进口替代要求等。 这些措施可能会改变外国投资者的经营环境从而鼓励或要求其作出有利于东道国的投资决定。 二、 TRIMs协议产生背景 二战后，尤其是70年代以来，国际直接投资日趋频繁，特别是跨国公司的直接投资，取得了长足的发展。国际直接投资对各国经济和国际贸易的发展，产生了重要影响。如1995年全世界货物贸易和服务贸易6万多亿美元总额的三分之一来自公司内部的贸易，例如位于不同国家的子公司之间的贸易，或者子公司与母公司之间的贸易。 二、 TRIMs协议产生背景 与此同时，投资国与东道国之间以及东道国与投资者之间围绕着直接投资方面的矛盾和纠纷也在不断增加。为了促进国际投资活动的健康发展，国际社会在近几年间曾做过多方面的努力，起草或制定了许多规则与协议。这些规则和协议有的在一定范围内得到实施，但绝大部分并未付诸实施。 二、产生背景 乌拉圭回合谈判开始之前，在GATT的框架之内，贸易与投资的关系没有受到多少关注。在1948年制定的《国际贸易组织宪章》经济发展一章中，包含了一些有关外资待遇的条款。但是，宪章没有被批准生效，只有宪章中的一些有关商业政策的条款被GATT吸收和继承。1955年，GATT缔约方通过了一项国际投资与经济发展的决议，该决议要求各国通过缔结双边协议为外国投资提供安全和保护。 二、产生背景 美国与加拿大“外资审查管理法”争端 在《加拿大外资审查管理法》中，加拿大当局要求外国投资者作出某种承诺，以此作为投资项目获得批准的条件。这些承诺涉及到对一些国内产品的采购(当地含量要求)和对一定数量与比例产品的出口(出口业绩要求)。GATT专家组认为当地含量要求违背GATT第3条第4款关于国民待遇义务的规定，但是出口业绩要求并不违背GATT的规定。 二、产生背景 此后，在GATT内部有关投资措施对贸易的扭曲与限制作用的争论开始成为新一轮多边贸易谈判的焦点之一。 在美国及其他一些主要资本输出国的压力下，1986年10月，GATT将TRIMs列入了乌拉圭回合谈判的三个新议题 (另两项新议题为服务贸易和与贸易有关的知识产权) 并将TRIMs协议定义为：对贸易起限制和扭曲作用的任何对投资的鼓励或非鼓励措施。其中，鼓励措施指阻碍贸易活动正常进行的投资措施，非鼓励措施则指改变贸易正常流向的投资措施。 二、产生背景 谈判中，发达国家和广大发展中国家对于投资措施的范围、纪律水平、发展中国家的特殊待遇与限制性商业惯例等问题的认识产生了很大分歧。 二、产生背景 以美国为首的发达国家希望最大限度地适用GATT