(内审检查表通用.docVIP

序号 涉及标准条款 审核内容 Q F 1 4.2.3 文件控制 1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？ 2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件是否均注明制定或修订日期？ 3、文件修改后是否重新批准？文件修改后是否有记录? 4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ 5、什么情况下需要进行文件评审?何时进行修改和重新批准及修改文件的实施情况? 6、作废文件如何管理？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 7、文件的查找是否方便?文件的保管是否有效? 8、是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？ 2 4.2.4 记录控制 1、记录标识、表格形式、编号方式有无统一？ 2、是否有记录清单？有无规定记录保存期限？ 3、记录填写是否按要求(真实、及时、清晰)？现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? 4、贮存是否便于存取和检索? 5、贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当? 6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？ 3 5.3 管理方针 1、是否了解公司的管理方针？ 4 5.4 管理目标 是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？ 管理目标是否可以实现？ 5 5.5.1 职责和权限 1、是否有清晰的组织结构图? 2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? 3、最高管理者是否明确其各项职责? 4、各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? 5、受审核部门的职责是什么? 6 5.5.3 内部沟通 内部沟通的方式？内容？ 如何与外部进行信息沟通？如何获得？如何传递？是否有记录？ 收到建议、意见时，是否有答复记录？ 7 5.6 管理评审 1、受审核部门应为管理评审提供什么资料? 8 6.1 资源提供 1、是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？ 2、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ 9 6.2 人力资源 对人员的能力要求，包括哪几方面？（教育、培训、技能、经验） 2、培训需求是如何确定的？是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？对临时工是否进行了培训？ 3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？ 4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？ 5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？ 6、受审核部门员工培训情况如何？ 7、培训计划是否得到有效实施？ 8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？ 9、是否根据需要制定、评审和修订培训？ 10 6.3 基础设施 组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？ 2、组织提供了哪些设施和设备？是否符合需要？是否得到了维护？ 11 6.4 工作环境 1、组织是否具有合适的工作环境？ 2、组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？ 12 7.1 产品实 现的策 划 1、有哪些过程？是否充分？ 2、有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？ 3、没有文件的过程是否得到有效控制？ 13 7.2.1 与产品有关要求的确定 1、是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？ 2、组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？ 3、有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？ 4、产品要求是否形成文件？ 5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？ 14 7.2.2 与产品有关要求的评审 1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？ 2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？ 3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？ 4、评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ 5、评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？ 6、顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ 7、产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？ 8、修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ 9、修订记录是否完整。 15 7.2.3 顾客沟通 1、组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？公司是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务的？是否有对交