东莞市交通投资集团有限公司15年第一期中期票据法律意见书.docxVIP

广东君言律师事务所关于东莞市交通投资集团有限公司发行2015年度第一期中期票据之法律意见书中国?深圳福田区福华一路免税商务大厦 13层518048网址：1 目录特别声明------------------------------------------------------------2一、关于发行本期中期票据的主体--------------------------------------4二、关于发行人本期中期票据发行的程序---------------------------------6三、关于发行本期中期票据的文件及发行有关机构-------------------------7四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险----------------------11五、总体结论性意见--------------------------------------------------182 广东君言律师事务所关于东莞市交通投资集团有限公司发行2015年度第一期中期票据之法律意见书广东君言律师事务所（以下简称“本所”）接受东莞市交通投资集团有限公司（以下简称为“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人发行2015年度第一期中期票据（以下简称“本期中期票据”）的专项法律顾问，现就发行人发行本期中期票据事宜，出具本法律意见书。特别声明一、本所律师根据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、部门规章以及中国银行间市场交易商协会制定的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等相关行业自律规则（以下称“自律规则”）的规定，就发行人本期发行事宜进行核查，并出具本法律意见书。二、为出具本法律意见书，本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本所律师出具本法律意见书依赖于发行人已向本所律师提供了一切应予3 提供的文件资料；且发行人已向本所律师承诺：（1）保证如实提供发行人本期发行所必需的一切原始书面材料、副本材料和口头陈述等，并保证其真实、准确、完整、有效；（2）保证所提供的有关文件上的印章和签字真实、有效，保证所提供的有关文件的复印件均与原件一致；（3）保证所提供的一切资料均不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担与此相关的一切法律责任。四、对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述。五、本所律师仅就发行人本期发行所涉及的法律问题进行核查，并不对有关会计审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表意见。本法律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的文件引述，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。六、本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的而使用，未经本所同意，不得用于其他任何目的。七、本所同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。4 正文一、关于发行本期中期票据的主体1．发行人具有法人资格发行人持有东莞市工商行政管理局于2015年 4月 30日颁发的注册号为441900002190974的《营业执照》，注册资本 150000万元，为有限责任公司（国有独资），具有法人资格，住所位于东莞市东城区莞樟大道 55号。经本所律师核查，发行人已通过东莞市工商行政管理局最近 2011年、2012年、2013年年度检验。2．发行人为非金融企业依据发行人现行《营业执照》的记载，发行人经核准的经营范围为：交通设施投资、建设、经营、管理与养护；公共交通、小额消费、公用事业等城市一卡通的投资、经营和管理；公共客运、客运站（配客点）经营、水路运输、港口经营、仓储服务、交通物业等交通领域及相关产业的投资、经营和管理。发行人为非金融企业。3