中燃投资有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于 中燃投资有限公司 发行 2015年度第一期短期融资券 之 法律意见书 2015年 10月 法律意见书 目录 一、 二、 三、 四、 五、 六、 关于发行人的主体资格 ..................................................................................4 关于发行本期短期融资券的批准、授权和注册..........................................8 关于本期短期融资券的发行文件................................................................10 关于本期短期融资券发行的有关机构........................................................10 关于本期短期融资券的重大法律事项及潜在法律风险 ...........................12 结论意见.........................................................................................................19 1 法律意见书 致：中燃投资有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和 国（以下简称“中国”）执业资格的律师事务所。本所接受中燃投资有限公司 （以下简称“发行人”或“中燃投资”）的委托并指派职慧律师和于华明律师 （以下简称“本所律师”），就发行人发行“中燃投资有限公司 2015年度第一期 短期融资券”（以下简称“本期短期融资券”）涉及的有关法律问题，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所及本所律师依据《中华人民共和国公司 法》、中国人民银行发布的现行有效的《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具管理办法》（下称“《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会发布的 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（下称“《业务指引》”） 及有关配套文件的规定（以下简称“配套文件”），对发行人发行本期短期融资 券的主体资格、有关的批准、授权和注册、本期短期融资券的合法合规性、募集 资金用途、信用评级及本期短期融资券所涉及的其他中介机构的有关文件进行了 必要的核查，查阅了本所及本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件资 料，并就有关事项向政府有关主管部门及发行人的高级管理人员进行了必要的查 询、询问和讨论。 在前述调查过程中，本所及本所律师已得到发行人如下保证： 1. 发行人提供给本所及本所律师的文件上的签名、印鉴都是真实有效的， 且取得了应当取得的授权。 2. 3. 发行人提供给本所及本所律师的文件的原件都是真实、准确、完整的。 发行人提供给本所及本所律师的自文件原件复制的复印件均与其原件一 发行人提供给本所及本所律师的文件中所陈述的情况与事实均为真实、 致。 4. 准确、完整的，不存在虚假、重大遗漏、误导等情形。 5. 发行人向本所及本所律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准 确、完整的，不存在虚假、重大遗漏、误导等情形。 2 法律意见书 6. 发行人向本所及本所律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与发 行人自该等文件资料的初始提供者处获得的文件资料一致，未曾对该等文件进行 任何形式上、实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，且已按本所及本所律师的合理 要求向本所及本所律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料或 信息，以避免本所及本所律师因该等文件资料或信息的不正确、不完整而影响其 对该等文件资料的合理理解、判断和引用。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1.在基于发行人的上述保证的前提下，本所及本所律师对与本期短期融资 券发行有关的法律问题发表法律意见。 2.本所及本所律师依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和中 国现行有效的有关法律法规的规定发表法律意见。本所及本所律师认定某些事项 是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的有关法律法规为依据，同时也充 分考虑了中国政府有关部门给予的有关批准、确认和备案。 3.本所及本所律师仅就与本期短期融资券有关的法律问题发表法律意见， 并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及审计、 信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报告引述，并不意味着本 所及本所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和 保证。 4.本所及本所律师同意发行人在《中燃投资有限公司 2015年度第一期短 期融资券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”